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全国政协委员、证监会原主席肖钢:探索符合国情的注册制框架

全国政协委员、证监会原主席肖钢:探索符合国情的注册制框架
2021年03月04日 23:26 新浪网 作者 国际旅游岛商报
全国政协委员、证监会原主席肖钢

  全国政协委员、证监会原主席肖钢近日在接受中国证券报记者采访时表示,从资本市场建设的角度,要有效防止资本无序扩张,关键是把好“入口关”,对发行上市、再融资和并购重组的公司和项目,都应当依法从严审核,坚持金融创新必须在市场监管的前提下进行,同时对市场主体要加强事中事后监管。

  此外,他认为,从全球范围看,注册制并没有一个固定的、统一的模式,我国股票市场具有新兴加转轨的特点,必须从我国实际出发,探索符合国情的注册制框架。

  中国证券报:中央经济工作会议强调,防止资本无序扩张。证监会召开的2021年系统工作会议也明确要求,切实加强监管和风险防范,坚决防止资本无序扩张。从资本市场建设的角度,如何做到有效防止资本无序扩张?

  肖钢:从资本市场建设的角度看,要有效防止资本无序扩张,关键是把好“入口关”,对发行上市、再融资和并购重组的公司和项目,都应当依法从严审核,坚持金融创新必须在市场监管的前提下进行,同时对市场主体要加强事中事后监管。

  中国证券报:证监会召开2021年系统工作会议明确,做好注册制试点总结评估和改进优化,加快推进配套制度规则完善、强化中介机构责任等工作,为稳步推进全市场注册制改革积极创造条件。要稳步实现全市场注册制,应高度重视哪些问题?

  肖钢:“十四五”规划建议已明确提出全面实行股票发行注册制。目前,注册制已在科创板、创业板落地实施,开局良好,运行平稳,效果初显,受到了市场广泛赞誉与认可。当然,也应当看到,注册制试点时间不长,有关制度安排尚未经历市场周期和监管闭环的检验,有的新制度、新办法仍需磨合优化,实践一段时间后需要对注册制试点进行评估和改进,总结推广可复制、可推广的经验,为全面推进注册制改革创造条件。

  注册制改革是“牵牛鼻子”工程,关键是处理好政府与市场的关系,要坚持以信息披露为核心,真正还权于市场,减少不必要的行政干预。从全球范围看,注册制并没有一个固定的、统一的模式,我国股票市场具有新兴加转轨的特点,必须从我国实际出发,探索符合国情的注册制框架。

  中国证券报:刑法修正案(十一)3月1日起施行,大幅提高了对资本市场违法违规行为的打击力度。请问,在落实零容忍要求,全面提高资本市场违法违规行为成本方面,还有哪些建议?

  肖钢:随着新证券法和刑法修正案的出台实施,对内幕交易、泄露内幕信息、操纵市场、利用未公开信息交易等刑事案件都有了司法解释,有利于更加精准惩治这些犯罪行为,对于净化市场环境将会起到重要作用。法律修改完善,为监管部门履行“看门人”的责任提供了更加有利的条件。从过往打击违法违规行为的经验看,对案件的查处要加强对大股东、实际控制人、董监高等“关键少数”违法责任追究力度,加大对有关中介机构违法责任的处罚,要有立体式的追责机制,把行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市以及民事赔偿、刑事追责等手段结合起来,形成对违法行为“零容忍”的全方位体系。

  (原标题:全国政协委员、证监会原主席肖钢:探索符合国情的注册制框架)

  【责任编辑:文建豪】

  【内容审核:孙令卫】

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