证券从业人员，利用未公开信息进行交易（即俗称的“老鼠仓”），一直是监管部门重点打击的对象。不过，依旧有不少人抵挡不住诱惑“顶风作案”。

　　近日，中国裁判文书网就披露了一起案件：原本在财达证券工作的郭某某，虽然签署了各种保密协议并进行各种培训，但他仍然利用公司未公开信息进行交易，在短短5年的时间成交金额1.6亿牟利2万多元。虽然牟利金额较少，但其犯罪行为却相当严重。最终，他受到了法律制裁。

　　签了保密协议

　　还利用未公开信息交易

　　出生于1968年4月的郭某某，是吉林省抚松县人，具有博士研究生文化的他，曾于2011年7月18日至2011年11月10日担任财达证券研究发展中心研究员，并于2011年11月11日至2018年1月30日先后担任财达证券投资部投资经理、项目二部负责人。

　　在此期间，他与财达证券还签署了各种保密协议、保密承诺书，承诺其对财达证券的投资信息予以保密，不利用该信息为自己及他人谋取不正当利益。同时，财达证券还会不定期举办各种合规与保密培训，包括郭某某等相关人员均参加了学习。

　　但是，各种承诺及保密培训却没有对郭某某起到多大的作用，他还是干起了违法的勾当。

　　2018年1月30日，证监会对其立案调查、审理。

　　证监会发现，2011年7月18日至2018年1月30日，郭某某使用电脑和手机，与其妹妹郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户。上述期间，“郭某霞”证券账户共交易股票75只，成交金额10,553.95万元，盈利72.36万元。

　　2019年12月3日，警方电话传唤郭某某到案。因涉嫌犯利用未公开信息交易罪，郭某某于2019年12月3日被羁押，2020年1月9日被逮捕。

　　2020年7月15日，北京市人民检察院第二分院以郭某某犯利用未公开信息交易罪，向北京市第二中级人民法院提起公诉。2020年10月15日，法院对该案进行了审理。

　　利用家人账号

　　成交1个多亿牟利2万多元

　　那么，郭某某是如何利用未公开信息进行交易的呢？

　　早在2008年7月3日的时候，“郭某霞”证券账户进行了三方存管银行变更，证券账户资金余额为0，库存股份为0。三方存管银行变更之后，“郭某霞”证券账户的资金来源于郭某某及融资借款（融资融券业务）。郭某霞于2000年12月12日，在申万宏源证券南京华侨路证券营业部开立“郭某霞”证券账户。2011年11月10日，办理撤指定和转托管，转托管至申万宏源证券大连分公司；2011年11月22日，开立信用证券账户。

　　原来，从2008年7月8日至2015年11月16日，郭某某先后通过自己的银行账户、其侄子郭某龙的银行账户、其母亲于某英的银行账户，向“郭某霞”银行账户累计转入158.95万元。这些资金绝大部分于当日或次日转入“郭某霞”证券账户。

　　经法院审理查明：2013年1月至2018年1月间，郭某某利用上述身份，获取了有关投资决策、交易执行等方面的未公开信息，违反规定，自行操作或与他人共同操作“郭某1”“魏某某”证券账户，先于或同期于财达公司自营证券账户买入或卖出相同股票68只，成交额共计人民币1．6亿余元，非法获利23873.73元。

　　在法院审理期间，郭某某家属退缴123873．73元，已扣押在案。

　　在庭审中，郭某某当庭认罪，称“利用未公开信息交易所得较少，未对证券市场造成重大影响，希望法庭对其从轻处罚并宣告缓刑。”

　　违法情节严重

　　被判1年多还罚款10万元

　　对此，法院认为：郭某某身为证券公司从业人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息有关的证券交易活动，情节严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪，依法应予惩处。

　　法院根据郭某某犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度，依法判决：郭某某犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币十万元。另外，法院判决扣押在案123873.73元中的23873.73元予以没收，上缴国库，余款10万元折抵罚金。

　　另外，证监会还于2019年10月31日作出处罚决定书，没收郭某某违法所得72.36万元，并处以217.08万元罚款。不过，虽然该决定书早已发生法律效力，郭某某经催告后仍未履行。为此，证监会还于2020年8月10日向北京市西城区人民法院申请强制执行。

　　红星新闻记者 李伟铭 李晨

　　编辑 白兆鹏