本文源自:券商中国

　　中山证券被罚风波持续发酵。

　　7月10日晚，锦龙股份公告称，该公司董事会提请控股子公司中山证券召开股东大会，审议免去林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等4人中山证券第五届董事会董事职务的议案。此次大股东对中山证券董事会大打“出手”，主要因为中山证券连续被监管层处罚。

　　若中山证券股东大会通过，高管团队将发生巨变。

　　中山证券董事会面临“洗牌”

　　7月10日锦龙股份召开董事会，当天审议通过了《关于提请中山证券有限责任公司召开临时股东会的议案》。

　　锦龙股份表示，为督促中山证券完善治理结构，健全内部控制和防范利益冲突机制，加强风控合规和风险管理，尽快完成证券监管机构的整改要求，保护中山证券及包括该公司在内的全体股东利益，维护该公司广大中小股东合法权益，根据相关规定，该公司作为中山证券控股股东，经董事会审议同意：提请中山证券召开临时股东会，审议免除林炳城、胡映璐、孙学斌、黄元华等4人中山证券第五届董事会董事职务的议案。

　　据了解，林炳城为中山证券董事长兼管委会主任；胡映璐为中山证券总裁以及时任分管投行业务；孙学斌为中山证券管委会副主任兼办公室主任；黄元华为管委会主任助理。

　　一名接近中山证券的人士认为，锦龙股份上述行动属意料之中。“一般而言股东不允许控股子公司出现重大错误和处罚。”在他看来，锦龙股份对中山证券的考核要求一直很严。

　　如果中山证券股东大会通过上述议案，那就意味着林炳城因失去董事资格后，将无法再担任董事长，中山证券高管团队也有可能出现人员变动。

　　锦龙股份此次向中山证券董事会“出手”，主要因为近年来中山证券在债券承销等业务的展业过程中，因内控不完善、防范利益冲突机制不到位等问题，连续被证券监管机构采取监管措施。比如原债券融资部负责人邢某利用职权便利、涉嫌利益输送，被证券监管机构在行业内通报警示，其涉嫌经济犯罪的线索已被证券监管机构移交公安机关处理。

　　就在今年6月，中山证券因公司治理和内部管理等问题被证券监管机构出具了暂停部分业务的事先告知书，深圳证监局发现该公司存在四大问题：

　　一是1名董事不具备高管任职资格，实际履行高管职责；

　　二是未履行公司规定程序，擅自改变公司用章及合同管理审批流程；

　　三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形；

　　四是未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等其他公司治理与内部管理问题。

　　随后深圳证监局拟对董事长兼管委会主任林炳城、总裁以及时任分管投行业务的高管胡映璐、合规总监袁玲作出公开谴责及限制权利的监督管理措施决定。拟对管委会副主任兼办公室主任孙学斌、管委会主任助理黄元华作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。

　　锦龙股份表示，提名4名具备丰富证券监管或市场经验的人士为中山证券第五届董事会增补董事候选人，并将相关提案提请中山证券股东会审议。

　　公司治理仍需完善

　　近年来多份罚单中，证监局陆续指出中山证券内控不完善、防范利益冲突机制不到位等问题。在业内人看来，也同时暴露出公司内部治理问题。

　　比如前述的黄元华，根据履历可发现，他曾任锦龙股份副总经理一职，更早之前是中国银行清远分行行长。也就是说，黄元华实际是大股东派下来的人，但对公司实际经营影响不少。其作为中山证券管委会主任助理，却未取得证券公司高级管理人员任职资格，但通过参与管委会决策实际履行高管职责，作为直接责任人员。深圳证监局拟对黄元华作出认定为不适当人选的监督管理措施决定。

　　另外，上述接近中山证券的人士表示，董事长在公司里亲力亲为，各人员都听命于董事长。

　　但根据中山证券的组织架构，管委会主要分管中后台，总裁室负责前台主要业务。上述接近中山证券的人士认为，董事长同时兼任管委会主任，实际上就是前台、中台、后台一把抓。