6月22日，香港证监会表示谴责国泰君安证券（香港）有限公司并处以2520万港元罚款，原因是该公司违法有关打击洗钱及其他监管规定。
其中，香港证监会指出，在2015年12月至2016年1月期间，国泰君安不但没有采取合理的步骤来核实客户帐户，亦没有进行适当的查询以确定有关客户是否独立于上市公司。最后，五名承配人中有三人原来是上市公司的雇员。
2016年7月，尽管国泰君安发现了210宗因系统故障而未能及时侦测到的潜在虚售交易，但直至七个月后（即2017年2月）国泰君安才向香港证监会汇报该交易。
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