摘要：科技型企业怎么干、怎么学？
主讲人|刘斌（中国人民大学管理学博士，访美学者，知本咨询首席国企改革专家）
编辑整理|亿亿
编者按：2019年12月27日，国务院国有企业改革领导小组办公室印发《百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专项行动方案》（以下简称《专项行动》）。
根据国资委《专项行动》精神，贯彻落实深化改革行动，知本咨询特别推出公益讲座：科技型企业市场化改革系列。讲座共分十期，两周一期，将围绕《专项行动》进行政策深度解读与改革前瞻分析。
文章根据线上演讲内容整理，仅作交流之用。
我们了解到为什么要开展专项行动计划（详见：核心政策解读，深剖科技型企业市场化改革关键点，）之后，梳理了大概17个要点（详见：刘斌：万字解读国资委《专项行动》17大要点|（中））这些要点还有些什么？如何理解？本期继续解读。
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要点十一:如何发挥企业的创新主体作用？
在百户科技型企业的政策中，有关于创新体系建设的几个规定，我跟大家解读解读。关于发挥企业创新主体的作用，在上图中摘出来了“建立健全科技型企业主导产业技术研发创新的体制机制，充分发挥科技型企业在技术创新决策、研发投入和成果转化中的主体作用。”
怎样才释放发挥企业创新主体的作用，怎样来推动创新主体作用发挥。这就产生另外一个事，说明现在很多企业科技型公司没法主导科技创新。
为什么会有这样的问题？知本咨询认为要发挥创新主体作用，必须要解决三个问题。第一个问题，授权不够。是说科技公司得到上级的授权是不够的，涉及到很多研发经费，投资方向科研项目，审批费用，都需要像原先纵向课题、财政经费课题一样进行层层审批，所以说授权不够，没法像主体一样进行创新。
第二个问题，资本不够。现在很多的科技型公司，普遍感觉注册资本太小了。那么科技型公司由于人驱动，注册资本都不高。但是，这些注册资本拿来搞研发肯定是不够的。资本不够，自然没法当主体。
第三个问题，风险谁担。我当了主体的科研投入，如果说失败了，项目转化没成功，国有资本的风险怎么办？这个问题也必须要解决。
要解决这三个问题，才能够发挥创新主体的作用。
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要点十二：“整合科研力量”如何落地？
“充分整合科研力量、资金资源等创新要素，形成推进科技创新的协同氛围和整体合力。”怎么整合科研力量，如何在我们的科技公司当中把整合科研力量落地？知本咨询团队给大家画了一个图，从我们理解的科研，从一个原始理论创新，到产品中试、产业化试验，再到市场化推广，最后到技术成果的产业化，把它变成真正的一个大家认可的，系统化市场当中持续发展的产品和服务。
那么在这个过程当中，科研力量的整合会涉及到哪些类型呢？大家可以看下图片。首先涉及到的高校和科研院所。这是在原创理论概念、实验室成果方面涉及到的问题。
其次是产品中试、产业化试验阶段涉及到的科研院所、孵化园区、地方政府开发区。在市场推广和技术成果转化这个阶段，涉及到了很多上下游企业。后三个环节涉及了大量的金融资本参与。
所以说，政策让科研力量充分整合了这些周边的组织要素。我们在资本合资合作，网络建设方面要充分考虑到这些部分，实行开放式的连接和完全一体化产业链的形成。
实际上，我们说整合科研力量把国有的科研成果实现产业化落地这件事情，真的要落地的时候有特别艰难的三个环节，必须突破的三大挑战。
第一个挑战，知识成果的价值评估问题。一个国有的研发机构，出现了研究技术概念可能的一个方向。那么这个东西拿出来进行产业化，做市场推广，做中试的时候，做技术价值评定，这件事情本身就有很大的不确定性。在这个技术价值评定过程当中，基于什么样的方法，如何来算价值，这是第一个挑战。
第二个挑战，科研人员知识价值认定问题。从一开始到最后这个东西变成市场认可的产品，科研人员的科研投入是持续的。科学家、科技小组，还有大量的科技人员也好，他们是利用在职时间，利用不在职的业余时间思考，利用原先的知识和新学的这些知识整合在一起，做了一个东西。
那么在这个过程当中，如果他们持股，它们的价值如何认定？如果不持股，他们在这个知识成果当中的只是产权，个人的在职发明和不在职发明如何来判定？
这些知识价值的认定问题如果不解决，是迈不过去产业化这个坎儿的。多数情况下，会遇到很大的现实障碍。
第三个挑战，社会资本引入问题。我们刚才说到的所有科研成果，无论是种子基金还是风投基金、天使基金、国家资本的创投创业引导基金，都涉及到资本的引入问题。那如何在这个科技转化投入当中和资本有效结合孵化。整合创造出来一个新的公司，这是必须要面临的挑战。
知识成果的价值评估、科研人员价值认定以及社会资本引入这三个问题，必须要在大家方案当中得到体现。
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要点十三：培养科技人才队伍
人才队伍这块的文字描述，很多国企的朋友都似曾相识，因为本企业的人才队伍建设多数都是这么写的。领军人才、青年科技人才和创新人才、高技能人才，我们称之为科技人才的“三支队伍建设”。这个说明，其实对于任何公司，任何阶段来说，这事都挺关键的，是一个重要又紧急的事情，大家要把它做好。
三支队伍建设如何培养？核心要回到人力资源选、用、育、留这四个方面。每一家公司都会有很多的好方法，知本咨询有一些好的案例和建议，与大家一起来沟通。
我们有一个思想，科技型人才的四马机制，相马、赛马、御马、汰马。如果大家都围绕这样的模型，持续性地把机制用好，我相信会对各位公司人才队伍的建设，科技公司的科技人才建设提供很好的帮助。
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要点十四：带动产业链融通创新
在科技创新这个部分里面，还有另外一个很重要的概念，就是再次提到了融通创新的问题。融通创新这四个字，一定要深刻理解之后，才能“能融则融，一通百通”，这种创新是怎么来的呢？我们要回到2018年，是我们的李总理首次提出来的。
2018年下半年的时候，李总理参加了在天津举行的达沃斯论坛。他在论坛上做了中国创新体系的主题演讲。
演讲里说到，在中国新发展形势下融通创新有四个特点，这个特别有总结意意义。知本咨询总结了一下，跟大家讲讲怎样利用好融通创新。
第一个特点，创新链条融通。原话就是说，“创新链条各环节结合更紧密。基础研究、应用研究和产业化研究深入融合，高校、科研院所与企业的分工界限越发模糊。”这个特点告诉我们什么启示呢？
知本咨询认为，对于科技型公司来说，要改革，能不能尽最大努力拓展和各类上下游机构的开放式创新网络，在人员、项目、共建、合资各个不同层次上把创新网络搭建好，来一些突破。这是很好的政策。
第二个特点，创新要素融通。
按照李总理的原话，就是说“技术、人才和资金三大创新要素流动更加顺畅、配置更加优化。科研成果以许可、转让和作价投资等多种方式实现产业化...”
这里头提到了许可、转让和作价投资。那么这三种形式，知本咨询在今后的讲座培训当中，跟大家来深入研讨。
对于做改革方案的人来说，怎样才能够应用要素融通？我觉得是积极探索技术产权的多种变现方式，加快技术交易和技术转化。
然后，成立这个公司和集团的技术转移机构。充分利用投资领域和技术领域的投资基金。这些部分都能设进去，那就很接近了。
第三个特点，创新场所融通。
这是指大众创业、万众创新之后，大量的孵化器，创业创新空间成立。这些服务机构其实也是科技服务机构的其中一个组成部分。
对于企业的启示是，如果说现在已经有创新创业空间孵化器的希望，大家真的把它做好，联合起来把它做大。同时，建立技术创业公司的早期培育方式，把各个技术创业公司的整个培育培养和公司的创新体系结合在一起。这样，把所谓的双创，真正纳入到科技创新的主环境当中。
第四个特点，创新跨界融通。
按照李总理的话来说，这是指我们信息技术和传统产业的创新在一起的融通。我觉得对于咱们科技型公司来说，要注意的事情是创意融通能够在我们改革方案当中，推动企业的数字化发展，我觉得这就是能够响应的一个大事儿。
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要点十五：“四同步，四对接”是什么意思？
在新时代当中，我们对于党建问题的认识，包括党建在改革方案当中的位置，大家一定要有崭新的、更高的判定。
党建这个部分很有学问，很值得我们一起来深入的思考。那在我们这次的党建当中，首先提到一个概念：四同步，四对接。
“四同步，四对接”这个提法，是在2015年《关于在深化国有企业改革中坚持党的领导加强党的建设的若干意见》文件当中出现的，到现在也快五年的时间了。这个文件非常重要，当中提到了“四同步，四对接”，写在图中。
同步是指什么？同步谋划、同步设置、同步配备、同步开展。
对接是什么？体制对接、机制对接、制度对接、工作对接。
所以说，在改革方案当中，党的这个部分是需要同步谋划、同步设置、同步配备、同步开展的，在整个改革方案当中，这样的影子是很重要、不能缺少的。
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要点十六：党组织怎么样更好发挥作用？
图中这句话里写了一个特别重要的一个词，推动不同所有制结构的科技型企业党组织发挥作用。这里大家一定要注意一个问题，不要搞混。
这里特地把不同所有制结构提出来，是因为按照党相关规定，不同所有制结构的企业党建依据政策和要做的方法、目标、模式是不一样的。这是很重要的一个概念。
具体来说分为：三种企业、四个政策、五项工作。
关于混改企业的党建工作如何来做？“混改风云”公众号一共有三篇文章就这个部分进行了详细的解读，有兴趣的朋友可以去搜索往期文章。
三种企业，是指我们改革以后，国有绝对控股的科技型公司、国有大股东产生重要影响的公司以及国有参股的公司。它所依据的党组织党建政策是不太一样的。
国有控股企业依据的是2020年1月份正式生效的《中国共产党国有企业基层组织工作条例（试点）》。国有参股企业依照的是《关于加强和改进非公有制企业党的建设工作的意见》。
作为相对控股的企业，就在这个中间来进行选择。
五项工作，左边这一列有一些核心思想。这个部分，我想跟大家提示几个点。
首先，如果说改革以后是个国有控股的科技型公司，在党建的时候要解决的误区是什么？
国企混改和科技型企业整个改革当中党建的定位，即使是控股的，也是党组织和公司治理的有机融合。一方面不能削弱了党组织的地位和作用潜质。建议和前置的审批，另外一部分也不是说反过来把现代企业制度，董事会和的决策扔到一边去。
国有股本参股的国有科技型公司，它的党建是如何搞法？有五条基准线，也是及格线：
有目标、有组织、有活力、有力量、有保障。
公司的党建的目标是什么？党组织发挥什么样的作用和价值？这里说得很清楚，有四个。第一、思想保障；第二、推动发展；第三、团结维护；第四、塑造文化。我觉得这四个部分就说得很好，其实一个党组织的核心价值就是推动企业的发展，然后凝聚各方面的力量，建设好的文化，这是一个非常重要的目标。
党组织活动的基本原则是什么？企业需要、党员欢迎、职工赞成、股东理解。所以说这些都是非常重要的原则，大家在理解的时候一定要把它理解透了，这样党组织才能做好做活。
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要点十七：如何建立科技企业的容错机制？
容错机制，“落实三个区分开来的要求，按照尽职免责原则，建立健全科技型企业容错纠错机制，确保可操作、可落地”。
三个区分开来，也是党在一个重要的会议上总书记提出来的原话。核心就是说：要把有意的和无意的创新和这种反复强调不改的，这都要区分开来，保护大家的创新改革热情和动力。
什么是“尽职免责”？《北京市属国有企业混改操作指引》当中的定义非常清楚，如果你按照程序进行了，没有私自谋取非法利益，那你就是尽职免责。
所以说科技型企业改革方案从开始一定要脚踏实地，不能打擦边球，不能有侥幸心理，每一个程序都能做到完全到位，这才能对职工负责，对历史负责，对自己的未来负责，也对整个企业的发展负责。容错机制会保护大家的。
我们把这个容错机制放在最后一个，政策也把容错机制放在最后一个反复来强调，为什么这么说？是因为科技型公司在改革当中，容错机制可能比一般的公司更重要。知本咨询列了四个原因。
第一个：技术价值的评估和认定难度更大。
第二个：科技公司的增值空间和发展更难预测。就像海康威视在成立的时候只有500万注册资本，现在已经几千亿的市值了。那么它的增值空间上万倍，增值空间之后产生的这种价值的问题怎么弄。
第三个：技术成果的市场成败更难把握。有些研发的技术成果，可能在市场检验当中失败了，这个历史投入怎么算？
第四个：知识产权发明的权属更难确认。
以上，这就是容错机制的必要性。
所以说各位朋友们，你们在制定本科技型公司改革方案的时候，希望大家能够真正就容错这个部分好好的写一部分内容。明确和详细规定容错的类型和内容，为各个方面，为自己为团队、为历史负责。我们也建议各企业集团为科技型公司的容错制定专门的容错政策，鼓励和保护改革的热情和创新的动力。
大家来一起再重新看一下这张图。这次百家科技型企业的创新，就从这五个方面17个要点来展开。大家要写改革方案的时候，希望大家能针对这个时期的要点来做自己的展开。如果有必要的话，希望我们可以来给大家提供帮忙。
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第三个部分，科技企业怎么干？怎么学？我们把一些案例的核心思想与大家讲。
广大科技企业怎么干、怎么学？
开始第一部分讲过，不管你是不是入选了，还是说你有科技型的基因和一个环节。我们觉得都是可以的。知本咨询认为，赶上中国的改革窗口期，积极努力行动，才能赶上政策红利。
怎么样来改革？
第一：做方案。
第二：请授权。集团给你更多的授权。
第三：学标杆。积极学习各方面的标杆企业。
第四：小步跑。不停跑，不断地持续创新。
第五：干三年。从现在2020年开始，这三年是我们国企改革的攻坚年，也是各位科技型公司进行改革机遇难得的时代改革窗口。希望大家用三年的时间，把自己的公司改成一个非常有竞争力的公司。
在这里面学习好的经验是特别关键的。
科技型公司，学海康威视。
转制院所，学中联重科。
研发组织，学中科院系。
中科院的合肥技术创新工程研究院有限公司，目前的在孵化改革方面，做得很有特色，大家可以来进行相应的研究，时间有限，本次课没法展开了，有兴趣的朋友可以报名知本咨询本次的系列讲座。
希望能够通过这次讲座，跟大家充分的分享，知本咨询团队在科技型企业深化改革方面的一些我们很不成熟的观点分析。
最后，送给大家我们的结束语。
合抱之木，生于毫末；
九层之台，起于累土；
千里之行，始于足下。
科技型企业的改革虽然是一个系统性、很复杂、很有挑战的工作，但是，如果不改革只是在观望、在怀疑、在看，在等。我觉得改革和发展的红利，永远都不会落到自家的房顶上。所以说，希望大家能够积极行动起来。
知本咨询团队会尽我们最大努力帮助所有的国有企业，各位朋友们实现自己的发展，尽到对社会的一份责任。最后祝福大家复工之后，能够带领本公司克服影响，2020年取得更大的成绩。我们下一次讲座，会在二两周以后到来，希望那个时候我们再深入继续交流，谢谢各位。
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