文|刘斌（中国人民大学管理学博士，访美学者，知本咨询首席国企改革专家）

　　编辑|不言

　　编者按：

　　2019年12月27日，《百户科技型企业深化市场化改革提升自主创新能力专项行动方案》（以下简称《专项行动》）印发。

　　根据《专项行动》精神，为贯彻落实深化改革行动，知本咨询特别推出公益讲座：科技型企业市场化改革系列。讲座共分十期，两周一期，将围绕《专项行动》进行政策深度解读与改革前瞻分析。

　　本文根据刘斌老师第六讲线上演讲内容整理，仅作交流之用。

　　先简单回顾一下前六期的内容，因为有的朋友可能没有完整看过。

　　前几课讲到了一些改革的宏观解释、关于改革详细的政策、改革整体的战略性布局、备受关注的中长期激励体系的建设、关于改革落地当中的若干要点。上一期还讲到了科技型企业在资产评估和企业评估当中，关键环节上有哪些需要注意要点。

　　本文主要讲治理和管控的问题，分别跟各位分享两方面主题。

　　第一个主题：为什么国有科技型公司的治理和管控领域的管理必须要进行一些优化？为什么原来的政策到今天感觉不太符合未来新的方向？

　　把原因搞清楚了，措施才可能跟目标保持一致，大家的行动才能够在统一的节奏上来进行。尤其现在的改革涉及到的是三个层面的管理主体同时行动，统一目标非常重要。

　　第二个主题：从知本咨询这些年国有科技型企业的研究改革实践角度，提出了一种新的国有科技型公司改革管控和治理的方法，称之为“科技彩虹法”，红橙黄绿青蓝紫，科技企业见彩虹。

　　治理和管控改革有三大原因

　　首先，从个人角度来看，科技型企业治理和管控非常有必要调整，非常有必要改革，原因来自三方面。

　　原因1：因为这是一家科技公司，不是传统行业的企业，也不是传统商业模式，或者传统的、其他业务性质的公司。在科技型企业里，科技对应的科技属性就决定了对科技企业的管理应该与众不同。

　　原因2：从现在国家改革政策的角度来看，科技型企业的改革确实是箭在弦上必须要发。

　　因为如果不发的话，可能会影响到国家、企业未来的长期发展和核心竞争力。

　　原因3：现在中国的中央企业，科研院所与科技公司很多，但是这些科技公司的管控和治理的现状是否能让我们觉得放心，让我们对未来非常充满的信心和斗志，这个问题需要做一个现状的简单回顾。

　　从这三个方面来看，知本咨询认为中国的科技企业必须改革，下文进行简单说明。

　　第一方面：一个企业集团或者一家企业，下属有一些科技型公司，例如研究院所、自己的研究中心，对于这类科技型的组织和单位来说，如何帮助企业和组织焕发出真正的创新动能，这可能是大企业大集团领导们比较关注的问题。

　　科技公司的成长环境

　　这样的公司具有一些科技的特点，这些特点对于母公司的管理、管控的设计，需要提出怎样的要求。

　　为了回答这个问题，必须要知道科技型公司需要怎样的成长环境，要给科技公司搭一个温棚，让科技的幼苗在这个温棚里茁壮成长，开出绚烂的花朵。最后给国家、企业和所有的职工都带来新的福利。

　　科技公司最关键的，和其他行业不同的变量是什么？知本咨询认为这个变量就是创新，以及跟创新对应的不确定性。

　　如何使创新和不确定性的基因在温室的土地培养当中，得到很好的化学肥料的帮助？知本咨询认为科技型公司需要五个方面的环境的条件，简单总结为科技公司发展必不可少的五朵云彩。

　　第一朵云彩：试错。

　　既然是创新的，就要面对不确定性的未来。公司如果知道错了，就再尝试其他更加新的东西。甚至错了一次还要再错一次，失败是成功之母，错了99次以后第100次就成功了，这也是科技企业重大的成功。

　　人类伟大的创造和企业重大发明，都是在不断试错的过程当中产生的。但是，从股东的角度来说，中国的科技企业试错、容错和允许持续犯错的空间有多大，是需要考虑的第一个问题。

　　第二朵云彩：自主。

　　不懂科技、不懂技术专业、不懂产业的技术趋向的外部人士们，请不要对科技决策、科技投资、科技成果、科技人才指手画脚。

　　在种情况下，自主的基因是小苗子需要施肥，请给它肥料，小苗子需要成长，请给它阳光，而不是说用投资审批、决策审批、人才审批、编制审批、薪酬审批一系列的紧箍咒把它全部箍死，自主的基因非常重要。

　　第三朵云彩：引领。

　　科技企业需要产业的引领、领导的引领，但是这里不是这个概念。一个科技型公司最需要的是核心科学家，创业者长时间稳定和公司绑定在一起共同成长，在核心的技术专业和创业者的引领下获得不断成长，这就是企业的主干。

　　如何让企业有真正的领导者、科学家引领企业技术不断迭代，企业不断成长，获得市场的认可？知本咨询认为长时间的引领机制，作为股东来说能帮助引进机制，是吹了最好的东风，给了最好的环境。

　　第四朵云彩：开放。

　　人才要开放、机制要开放、资本要开放、管理要开放，各个方面的资源流动都是要开放，包括创新技术也是要完全开放。那么股东是否鼓励科技公司广泛地走到市场当中去，和市场中的各个主体融入，此事也是很重要。

　　知本咨询发现一种趋向，有些公司下属的科技公司或研究中、科研院所都变成了母公司非常热乎的宝贝，这个宝贝的稍有闪失，母公司都会非常在意，当然这是一件好事。

　　但是，永远让它在自己身边当作宝贝，让它失去了开放，和世界上共同交互的关系，对它的成长可能还是不利。知本咨询发现中国的科技公司，包括本次204家的科改企业，有很多一直收入都超不过10亿，在开放的机制里去思考，可能找到一部分答案。

　　第五朵云彩：竞争。

　　行业的竞争、企业的竞争、组织的竞争、技术的竞争，过程当中不断地把红旗插得越来越高，跑步越来越快，就像100米奥林匹克比赛。

　　人类的进步是靠竞争产生，科技的进步，科技企业的发展也需要竞争。企业下属的科技板块和科技组织，是否有竞争氛围，还是被保护的氛围，知本咨询认为这两件事情，特别值得去深思。

　　从知本咨询的角度来看，科技企业的管控要有最好的成长环境，需要五朵云彩，就是试错、自主、引领、开放、竞争。

　　现在来看国家出台的政策非常好，而且政策的制定者对于国企改革面对五朵云彩的环境，感受是非常清晰的，所以此次的科技企业改革的过程当中，对此做了非常明确的规定，政策环境是特别好的。

　　科改企业的治理和管控政策导向

　　这个政策如何来看，通过上图进行回顾。本次科改专项行动涉及到了五大方面，17个主题内容。那么17个主题内容跟管控和治理相的涉及到哪些部分，用5个黄色圆圈标出来。

　　圈1：在治理领域里面，国家的政策已经提出三宜三因三不，宜控则控，宜参则参，宜独则独。因地施策，因业施策，因企施策，只要在符合实事求是四字原则的基础上，每一家科技企业的母公司都可以来确定自己科技企业的成长模式。

　　圈2：不设国有股权比例的限制。全资的国有科技型公司可以在控股、参股、相对控股甚至大幅度让出国有控股地位，来推动优化股权结构的制衡和完善，更加推动市场化。

　　圈3：政策中谈到对于国有控股以下的科技型企业，可以探索差异化的监管模式，也就是从管控和监管的角度来说，随着科技型公司的改革，股权的多元化，监管模式应该更加市场化。

　　应该更多去授权给董事会、给经营管理层，让科技公司真正有足够的战略决策权、科技决策权、经营管理权、组织用工权、薪酬分配权。

　　圈5：此次科改行动，其中关于如何激发科技企业创新动能的问题，科技企业的创新动能谈到四点要做的事情，其中第一点就谈到要发挥科技企业的创新主体作用。

　　主体的意思是，在科技决策、科技投资、科研成果转化、科技人才激励中，“我”作为主体，说明“我”可以自己相对独立自主的决策，“我”为我的角色承担风险和责任，这才叫创新主体作用。

　　创新主体作用的提出，实际上并不是这次科改才提出来的，在2015-2016年促进科技成果转化法里，中华人民共和国的大法已经提出要针对科研骨干的科研院所、高等院校和国有科技型公司来释放主体作用。

　　主体作用就不用再层层审批、层层上报，让不懂科技的人审批科技方面的决策。而且此次科改也谈到了容错纠错机制的政策的空间，这是前所未有的、非常好的、国家鼓励的政策环境。

　　在这种政策环境下，相信科技企业可以撸起袖子加油干，助力科技企业的母公司和集团公司在关键的时间点上帮助科技企业，用最大的创新的决心和管控改革的决心，把五朵云彩真正形成实实在在的制度。

　　国企集团下属科技企业的管控现状

　　迄今为止，知本咨询观察了很多国有企业的监管管控环境，大家现在可能也在产生一些共识，科技企业确实在呼唤治理和管控方面的新改革，因为现在的管控有些僵化，这些僵化可以总结为四个“一”。

　　第一个词：一知半解。

　　对管理科技的人，对科技本身都是一知半解。

　　第二个词：一视同仁。

　　不管是科技型、产业型、职能型，管理要简单、那就统一一张工资表、一个用人标准、一个考核体系、一个战略导向，对科技公司一视同仁。

　　第三个词：一管到底。

　　为了风险防范和免责，为了各方面原因，对科技公司有一管到底的系统，有很多垂直纵向管控体系都是一管到底。

　　第四个词：一劳永逸。

　　很多管控体系是十几年前设立的，没有更新也没有动态调整。科技公司之前可能适应，但今天科技公司已经发展很大了，就需要一些新的管控调整，但管控体系很难改。

　　一知半解、一视同仁、一管到底、一劳永逸，这四个“一”可能总结的不是特别恰当，只是把状态勾勒一下。这四个“一”的环境，科技型公司改革被呼唤。

　　科技公司改革要解决的问题是，要增加管控的灵活性、管控的贴身性、管控的自主性、对公司的激励性，这样一种新的管控体系架构，是从科技公司到整个政策氛围都翘首企盼的。

　　治理和管控改革也是竞争力

　　从知本咨询研究平台的角度来看，一个好的国有科技型公司在管控和治理调整到位的情况下，应该是怎样的理想状态和生长状态。

　　用一句话来说明，如果能够通过改革，让科学家和科技人才能够有权、有钱、有空间、有自由，有这四“有”的话，知本咨询认为就能够使得温棚，具备上文提到五朵云彩所需要的阳光雨露。

　　什么是有权？

　　要有独立自主决策经营科技创新的权利。

　　什么是有钱？

　　要尊重科技人才，中国那些造导弹的、或同级别的科学家，他们的收入与那些影视明星网红相比孰高孰低？所以，一定要让这些科技人才把智力变成自己的资本，变成真正源源不断的财富。

　　什么是有空间？

　　要有能让科技人才犯错的空间。如果科研项目要终身追责，要不能出错，不能失败，那科学家最理性的决策就是科研我不能干，或者敷衍了事的告诉企业已经成功了，所以要让科学家具有真正发言的空间、回旋的空间和容错的空间。

　　什么是有自由？

　　国有科技型公司、国有的科技专家和科技企业确实有时候有自由度的问题。

　　比如大学教授在企业里当创始人、创业者；企业事业单位的核心科技人才，用智力劳动在不同企业进行个人的智力创造；比如人才需要内外部进行相互的整合活动，那么身份的自由、流动的自由、分配的自由，是否能给这些科学家？

　　知本咨询认为这件事需要从管制上来进行相应的确认和解决，所以理想状态是通过这一次科技企业改革，能够让科学家有权、有钱、有空间、有自由，那么将是一个成功的改革。