根据省委统一部署，2019年4月9日至5月23日，省委第一巡视组对中共华安证券股份有限公司委员会(以下简称“公司”)进行巡视，8月6日，省委巡视组反馈了巡视意见。根据《中国共产党巡视工作条例》和《中国共产党党内监督条例》有关规定，现将巡视整改进展情况予以公布。
一、提升政治站位，扛起巡视整改政治主体责任
(一)牢牢把握正确方向。省委巡视反馈意见,代表省委要求，体现省委权威，公司党委坚决执行。8月7日，省委巡视反馈会后，公司党委立即召开党委会议，专题学习李锦斌书记在省委书记专题会议上的重要讲话精神，研究巡视反馈意见，深刻认识到：指出问题是关爱，解决问题是责任。全面做好巡视整改工作，是贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想的实际行动，是检验对党忠诚、坚决做到“两个维护”的试金石。公司党委主要负责同志多次要求公司上下提升政治站位，增强政治觉悟，对待反馈意见“诚恳接受、照单全收、认真整改”；具体整改“冲着问题、按照方向、领会精神、触及灵魂”，切实把巡视整改作为推进改革发展的有力抓手，形成了真认账、真反思、真整改、真负责的强烈共识。
(二)层层压实整改责任。公司党委充分发挥“领头雁”作用，8月7日即召开党委会研究成立巡视整改领导小组，党委书记、董事长章宏韬同志任组长，党委副书记、总经理杨爱民，党委副书记、纪委书记陈蓓同志任副组长，其他公司党委班子成员和经理层成员任成员，设立巡视整改落实工作领导小组办公室,专人负责整改工作的综合协调、跟踪调度、督促检查。8月19日、8月22日、9月3日连续三次召开党委会议暨巡视整改领导小组会，章宏韬同志反复强调，巡视整改是公司上下共同的政治任务，自己是第一责任人，要求领导班子成员各负其责、以上率下、强化调度。会上，针对巡视反馈的问题，一个问题一个问题讨论，一个措施一个措施研究，明确了21个责任部门、142项措施，包括章宏韬同志在内9名巡视整改领导小组成员各领任务，为高质量完成整改任务提供了强有力的组织保障。
(三)营造浓厚整改氛围。公司制定“1+2+2”一揽子整改落实方案，“1”即省委巡视反馈意见整改落实方案；第一个“2”即选人用人、意识形态专项检查整改落实方案；第二个“2”即“纾困推进、规范补贴”两个专题整改方案。巡视整改方案两上两下，充分听取各单位意见，调动了各方面的积极性。8月27日下午，公司党委召开巡视整改工作动员会，学习贯彻李锦斌书记讲话精神，落实省委巡视整改工作要求，公司领导班子成员、总部部门、子公司总助以上管理人员，分支机构负责人，支部纪检委员参加会议。会上，章宏韬同志提出了“五要五不要”的整改工作要求，即“要提升站位，不要就事论事；要分类处置，不要带着情绪；要各负其责，不要高高挂起；要解决问题，不要徒有形式；要触及思想，不要止于眼前”，积极推动巡视整改全覆盖、动真格、见实效。
(四)刀刃向内剖析原因。根据省委督导组要求，8月26日下午，公司党委召开“不忘初心、牢记使命”主题教育专题民主生活会，围绕巡视反馈意见，按照“四个对照、四个找一找”要求，严肃开展批评与自我批评。会上，公司党委针对巡视反馈的理论学习、意识形态、基层党建、一岗双责、制度建设、发展质量等6个问题，深入剖析、自我批评。班子成员同样聚焦反馈问题，结合自身实际分析原因，提出了切实可行的整改措施和努力方向，进行直接了当的批评和自我批评，是公司党委历次民主生活会“辣味”最浓的一次。党委班子成员一致表示，要通过整改强化党性教育，促进公司发展迈上新台阶。
(五)强化调度确保成效。公司党委明确要求，巡视整改不能滥用“长期坚持”，不能搞“遥遥无期”，所有整改措施3个月内看到阶段性成效，最长整改时限不超过16个月，到2020年底要全部整改完毕。按照这一要求，公司巡视整改领导小组办公室定时调度，实现巡视整改台账对标对表、动态更新。三次进行专题巡视整改调度、督办。10月14日，公司党委召开巡视整改工作督办调度会，党委书记、董事长章宏韬同志对巡视整改情况进行全面调度，对各部门措施进展一一点评，对重点问题整改开展督办，对下阶段整改工作部署安排，要求从思想、制度、管理三个方面抓好整改工作，剖析问题根源，整改举一反三，建立长效机制，将巡视整改成果转化为公司发展的动力。
二、从严从实整改，确保巡视反馈意见整改到位
(一)落实党的路线方针政策和中央重大决策部署方面
1.执行上级决策不力
(1)针对改革创新推进缓慢问题
一是加强理论学习。把学习贯彻中央、省委重要文件、会议精神作为党委中心组学习的常态化内容。8月6日以来，共组织4次党委中心组学习，重点学习了21项内容。9月18日，党委中心组开展推进改革发展专题学习，重点学习习近平总书记在中央党校(国家行政学院)中青年干部培训班开班式上重要讲话精神,证监会系统全面深化资本市场改革工作座谈会精神，省委省政府《关于深化国资国企改革实施意见》和《关于完善国有金融资本管理的实施意见》，并就深化资本市场改革、深化国资国企改革两个主题开展探讨。通过学习讨论，深化了对国有金融企业发展规律的认识，增强了坚定不移推进改革发展的动力。二是深化绩效改革。坚持竞争性、市场化改革方向，完善约束激励机制、发挥绩效考核管理指挥棒作用，针对不同业务条线，制订《资产管理总部绩效考核办法》《证券投资部绩效考核办法》《固定收益部绩效考核办法》，建立以丰补歉、递延发放、统筹平衡机制，使绩效发放更加符合市场化导向、更加科学合理规范，真正起到调动员工积极性，提高经济效益的作用。三是启动分支机构经营管理改革。制定出台《关于深化分支机构经营管理改革的若干意见》，明确分支机构作为区域综合金融服务平台的定位，实施“业务多元化、发展差异化、管理矩阵化、总部平台化”发展模式，建立健全分公司管理团队运作机制，实施鼓励先进、鞭策后进的配套措施，在规范管理的同时，强化分支机构经营自主权，增强分支机构的市场竞争力。
(2)针对《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》相关管理办法出台滞后问题
一是公司党委中心组对《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》进行了再学习，深化廉洁从业意识，营造廉洁从业氛围。二是认真执行廉洁从业相关规定。为进一步贯彻落实“不忘初心、牢记使命”主题教育要求，深化“三个以案”警示教育，落实“一抓八整”集中治理专项行动和省委巡视整改工作，9月18日公司举办了专题警示教育，集中观看了警示教育专题片，进一步加强党规党纪教育，增强公司党员管理人员廉洁自律意识，筑牢拒腐防变思想防线。
(3)针对没有建立信用评估体系问题
结合《中华人民共和国公司法》《职业经理人信用评价指标(GB/T31864-2016)》，参考《中央企业领导人员管理规定》精神，制订了《职业经理人及其他管理人员信用评价办法》(送审稿)，围绕科学评定职业经理人的信用状况，建立了5个一级信用指标，16个二级信用指标，并明确了相应的背景调查途径和信用评判标准，为抓住关键少数，降低道德风险，加强职业经理人及其他管理人员选聘的规范性，为做好信用评价和背景调查工作提供了依据。
(4)针对问卷调查反映做强做优做大国有企业方面不够有力问题
一是保持主业稳中有进。1-9月份，公司实现营业收入21.82亿元，净利润8.73亿元，较上年同期分别增长78.99%和144.25%。其中，经纪业务实现佣金净收入5.09亿元，较上年同期增长32.55%；自营投资业务紧抓资本市场波段机会，有效把握市场节奏，投资业绩大幅增长；固定收益通过适当策略实现较高投资收益率，同时各项风险管理指标均显著低于授权的风险敞口；信用交易业务在规模稳定增长的同时，无重大风险暴露；投资银行业务进一步夯实通道，发力科创板，积极参与承销省地方债，持续加强服务实体经济；资产管理业务加大主动管理产品开发力度，管理规模创历史新高，业务净收入稳步增长。二是保障子公司平稳发展。期货业务板块，控股子公司华安期货客户权益规模再创新高，成交量、成交额也大幅增长，优于全国期货市场增长比例。另类投资板块，全资子公司华富瑞兴公司新增股权投资项目7个，累计实现净利润8493万元，较上年同期增长287.81%。私募基金板块，全资子公司华富嘉业着力提升投资专业能力，持续做好存量基金尤其是安华创新基金投资管理工作的同时积极拓展新设基金业务，前三季度实现净利润1187万元，较上年同期增长10.62%。三是重点工作扎实推进。紧盯科创板开板机遇，统筹推进制度框架建设、合规风控升级、结算登记准备、信息系统改造等工作，为科创板开市交易做好准备；同时，积极拓展承销保荐业务，长阳科技在科创板IPO上市、秦川物联申报科创板获上交所受理。顺利完成董事会、监事会换届，成立第三届董事会监事会；继续推进MD职级体系加快落地，上半年完成总部全员MD职级初次定级；启动分公司管理体制改革，成立6 家分公司。
(5)针对脱贫攻坚不够有力问题
一是多措并举，加强扶贫工作。巡视整改以来，组织贫困户进行健康体检，向大病住院贫困户捐赠救助金，选派公司人员支教，启动扶贫车间建设，设立“安徽师范大学华安证券奖助学金”，资助困难学生。二是加强对扶贫工作的保障支持。公司领导、巡察组、党群工作部、人力资源部相继到定点扶贫联系村，了解驻村工作队工作状态和工作情况，督促做好扶贫工作；并为驻村扶贫工作队配备设施，改善条件。三是发挥金融优势，做好专业扶贫。在云南勐腊县开展橡胶“保险+期货”项目，惠及52户贫困户；在新疆克州开展棉花“保险+期货”项目,惠及2100多户贫困户。2018年度，公司在省属企业定点扶贫考核中获得“较好”等次，扶贫工作队潘鹏飞、李国翼两位同志在第七批选派帮扶干部年度考核中被评定为优秀等次。2019年10月，潘鹏飞获得“安徽省属单位脱贫攻坚先进个人”称号。
2.党委领导能力弱化
(6)针对民主集中制执行不够到位问题
一是强化公司党委领导作用。召开主题教育暨巡视整改专题民主生活会，公司党委领导班子针对党委领导作用发挥不充分、民主集中制原则一度未有效贯彻等问题进行自我批评，深刻剖析原因，提出整改措施。全面推进公司党委班子加强政治建设、推进理论武装、优化政治生态、强化执纪监督等各项工作，更好发挥公司党委总揽全局、协调各方的领导作用。二是完善公司党委会工作。严格遵守《关于新形势下党内政治生活的若干准则》，认真执行《公司党委会议事规则》，制定公司党委会主体责任清单，将贯彻执行民主集中制、坚持党委前置研究讨论程序列入清单内容。严格按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则决定重大事项，主要负责同志坚持末位表态。三是推动民主管理。巡视以来，公司领导“走下去”深入基层听意见，领导班子成员扑下身子，一竿子插到底，面对面交流，心贴心沟通，巡视以来，公司领导累计调研18人次，与一线员工谈心谈话18次；“请上来”敞开大门求建议，召开专题征求意见座谈会，倾听员工代表“心声”，汇总整理意见建议28条；“多渠道”全面覆盖纳真言，设立意见箱、热线电话、电子邮箱，发放调查问卷广泛征求意见建议。将网络问卷作为了解职工意愿的新途径新方法，巡视整改以来累计开展5次网络调查，就人力资源建设、基层党建、在线培训系统建设、官网优化升级、高校思政课进企业等问题，累计收集职工意愿问卷5000余张，并进行专题分析，为领导决策提供重要参考，增强了公司的民主氛围。
(7)针对党委前置程序执行不到位问题
一是严格执行党委前置研究重大问题的程序。2019年8月以来，共召开党委会议7次，对3个重大问题进行党委会前置研究讨论后，提交董事会、总经理办公会研究决定。二是启动建立党委会、总经理办公会议题提交机制(征求意见稿)。将部门充分沟通、分管领导酝酿、党委前置研究、主要领导审批等程序固化下来，所有上会议题必须经党委办公室、董事会办公室、总经理办公室会商把关，提出是否经党委会前置研究的意见，并报主要领导审批。
(8)针对存在会议套开现象问题
一是开展职责边界的梳理工作。对党委会、总经理办公会、董事会议事范围进行了“回头看”，进一步明确党委会、董事会、总经理办公会研究议题的职责边界。二是坚决纠正党委会和总经理办公会套开现象。2019年8月以来，召开公司党委会7次，研究议题41个；召开总经理办公会5次，研究议题23个，坚持重大问题党委会前置研究讨论，没有出现“会议套开”、“一会两记”的现象。三是严格区分党委会出席人员和列席人员。明确公司党委会参加人员为党委书记、副书记、党委委员，列席人员为非党委委员的副总经理、工会主席、办公室主任及相关工作人员。议题表决时，听取列席人员意见，但不参与表决。
(9)针对新设营业部前期论证与可行性研究不够充分问题
一是结合2019年以来新设分支机构实际情况对涉及到的建设前期论证和可行性研究材料进行了补充完善，并在9月9日和10月23日对部门内分支机构建设管理岗位在分支机构新设涉及的前期论证及可行性研究相关材料完善情况进行了两轮检查。二是推进了关于公司分支机构工作流程制度的建设，修订完成了《分支机构设立、迁址及撤销工作流程指引》，重申了公司主导分支机构建设的逻辑和流程，明确了后续分支机构建设工作的基本逻辑可供后续工作参照执行。三是启动了分支机构建设决策留痕体系建设的研究工作。
3.推动发展效果不佳
(10)针对投资银行和资产管理业务收入占比不高问题
一是加强投行业务。投行委贯彻“股债并举、大小兼顾、长短结合、系统推进”的业务战略，确保投行业务短、中、长周期有持续稳定的产出。抓住科创板机遇，目前长阳科技IPO项目通过了上交所上市委审核通过，并获准注册，11月5日挂牌上市，已完成发行工作；秦川物联项目已经过多轮问询，项目组在准备后续反馈工作;完成1单重大资产重组独立财务顾问项目，并完成多单债券项目发行,截至2019年10月底，投行业务共实现收入1.35亿元，较去年同期增长221%。二是加强资管业务。加快单一主动管理型产品落地，完成恒赢系列集合产品的发行，推进华安理财2号公募化规范整改，启动直销柜台、资金清算系统立项，截至2019年9月资产管理总部实现业务收入约2.18亿元，较2018年底有较大幅度增长。
(11)针对自营、信用交易业务投资收益不够高问题
一是提升固收业务资金收益。夯实研究基础，建立涵盖研究任务发布、任务进度管理、研究结果评价的研究工作管理体系，建立可追溯可复现的多因子模型和投资策略双标尺的内部信用评价体系，实现对持仓信用风险的动态监控。二是提升权益业务资金收益。量化业务的规模占比显著提升，新业务资格日趋完备，对核心股票池开展集中配置探索，设立新的净值回调界限以及净值管理的风险机制，通过净值管理和净值回撤管理约束投资经理的净值负向波动。三是提升信用业务资金收益。组织融资融券和股票质押业务条线相关人员认真总结，积极抓住资金市场价格回升的有利局面，提升综合服务质量和服务能力，稳定融出资金价格，对于利率过低的股票质押项目限制其准入，对较低利率的股票质押客户提高其风控要求。巡视整改以来，限制了数单股票质押项目准入。
(12)针对IPO业务省内尚未实现业务突破问题
一是公司投行以战略合作和驻点挂职为抓手，充分利用公司省内资源，积极联系地方政府，发挥专业优势，为企业提供全方位服务，截止目前投行员工8人总计在省内各地市地方金融局等部门挂职。二是借助公司综合业务平台功能，发挥好省内分支机构协同效应，在公司及分支机构支持下，完成了池州平天湖债、滁州同创非公开公司债等省内债券发行。三是鼓励分支机构发展投行项目，在2019年度第三次投行委会议，推动全面整合公司内外资源，实现投行业务与公司各项业务的协同，打造面向投行客户的综合金融服务平台。
4.风险把控能力不强
(13)针对党委防控风险意识不强问题
一是整合监督体系，系统梳理风险。编写业务流程执行手册，拟定了《公司全面监督体系实施方案》和《小微问题积分管理办法》，启动全环节风险点梳理工作，形成了各单位《各类风险和风险控制措施》、《风险点和风险控制措施明细表》。二是提升业务风控能力。通过风险分析评估、压力测试、模型应用，推动风险管理工作的前置、嵌入业务流程。应用VaR模型进行自营业务风险分析，应用KMV模型进行信用交易业务风险分析。三是健全完善风险管理系统。进行了内控4.0系统、净资本管理系统和市场风险管理系统的科创板改造，市场风险管理系统新会计准则改造、新增深港通模块，净资本管理系统新会计准则改造。四是完成《公司内部问责暂行办法(初稿)》，推动建立规范的问责追究机制。依据风险的轻重程度，合规部门加强监督检查，向相关单位出具了《合规关注函》和《合规警示函》，有效提示风险。五是加强合规工作力度。制定《关于在分公司、中心营业部设立合规负责人的试点方案》，强化区域合规管理力量，缩小管理半径，提升管理覆盖面。
(二)落实全面从严治党战略部署方面
5.主体责任缺失
(14)针对党委班子履行全面从严治党主体责任不够有力问题
一是压实主体责任。坚持以上率下、以身作则，认真贯彻执行党章党规，10月24日，党委会议研究通过《公司党委履行全面从严治党主体责任清单》，明确公司党委18项主体责任，规定公司党委会议要研究部署公司党的建设、干部队伍建设、意识形态、党风廉政建设工作，听取相关部门情况汇报，及时研究提出指导性意见。公司党委主要负责同志亲自谋划全面监督体系改革工作，调度巡视巡察整改工作，组织开展专项整治，要求班子成员和管理人员“一岗双责”，责任部门守土尽责，同时，协调处置办理过程中的困难和问题。二是推进监督创新。9月23日公司党委会议研究通过了《公司全面监督体系实施方案》，启动全面监督体系建设。通过建立计划统筹、检查协作、督查督办等工作机制，着力解决监督力量分散化、监督责任不明晰、监督问责不到位的问题，建立健全“党委统一领导，委员会组织协调，第一道防线主动承担，二三道防线协同配合”的全面监督格局，着力构建竖到底、横到边、全方位、责权明确、有效管用的监督体系。
(15)针对纪律规矩意识不够强问题
一是加强纪律规矩的学习。结合“不忘初心、牢记使命”主题教育，做到精读《选编》，通读《纲要》，逐段逐句学习党章、《准则》《条例》，跟进学习领会习近平总书记在“不忘初心、牢记使命”主题教育工作会议、中央政治局第十五、十六、十七次集体学习、中央和国家机关党的建设工作会议和在内蒙古、上海考察时的重要讲话，召开党委理论中心组(扩大)学习会7次，党员管理人员以身作则，领学领读。二是围绕党员意识集中研讨。在学习“两书一章”的基础上，公司各级党组织开展了集中研讨，公司党委紧紧围绕习近平新时代中国特色社会主义思想连续安排7个半天，每天一个专题深入研讨，聚焦守初心，探讨如何强化党员意识；聚焦担使命，探讨如何高质量发展；聚焦找差距，探讨如何做强做优做大；聚焦抓落实，探讨如何力戒形式主义，累计集中研讨达到7天。三是加强学习培训。开展支部书记延安专题培训。通过专题讲座、实地研学、现场教学、集中研讨等多种教学方式回顾革命历史，体验“延安精神”，重温入党誓词，感受初心使命。
(16)针对各类监督检查后半篇文章做得不够实问题
一是在公司党委会、巡视整改督办会上，多次进行深刻反思，指出管理中存在的具体问题，并开展专题督办，要求相关部门守职尽责，拿出有效措施，更好地承担一线管理职责。二是加大监督问责力度。开展内部巡察，2019年5月起分2个巡察组对六安分公司等11家单位进行巡察，共发现123个问题，提出整改意见建议143条。针对东至营业部违规发放津补贴的问题，已将违规发放津补贴全部组织清退。9月24日印发了《关于开展集中专项整治工作的通知》，对违反中央八项规定精神、“酒桌办公”、管理人员配偶、子女及其配偶违规经商办企业、管理人员利用名贵特产、特殊资源谋取私利等问题进行专项整治，233名中层以上管理人员填报了《华安证券公司管理人员利用名贵特产、特殊资源谋取私利自查表》和《华安证券公司管理人员配偶、子女及其配偶经商办企业情况申报表》，目前，自查自纠阶段已经完成。三是完善财经制度，规范费用支出标准。出台《公务用车制度改革实施方案》，《关于通讯费用补贴调整及发放的补充通知》，将交通补贴、通讯补贴纳入工资核算发放。印发《关于进一步严肃财经纪律规范费用支出的通知》，重点强调巡视审计中发现的关于业务招待费用支出、大额现金支付、报销附件规范性等问题，压实各部门和分支机构负责人、经办人与财务人员责任，采取书面督询、口头约谈、小微积分管理等方式予以督示，进一步强调财经制度的严肃性及公司费用支出的规范性。四是建立总部与分支机构财务人员对口联系机制和专门指导监督机制。安排专人负责分支机构财务监督、管理、服务工作，定期检查和跟踪分支机构财务基础工作和费用控制情况，针对问题典型、发生较多的分支机构进行专题指导、督导。
(17)针对压力传导层层递减问题
一是增强自律意识。8月26日，公司党委召开“不忘初心、牢记使命”主题教育专题民主生活会，班子成员提高政治站位，在民主生活会中进行批评与自我批评，深入反思。9月18日举办专题警示教育，组织党员管理人员集中观看了警示教育专题片《蜕变的初心》《贪欲之害》，进一步加强党规党纪教育，增强公司党员管理人员廉洁自律意识，筑牢拒腐防变思想防线。二是9月24日印发了《关于开展集中专项整治工作的通知》，对违反中央八项规定精神、“酒桌办公”、管理人员配偶、子女及其配偶违规经商办企业、管理人员利用名贵特产、特殊资源谋取私利等问题进行专项整治。三是加强对分支机构的财务管理。印发《关于进一步严肃财经纪律规范费用支出的通知》，压实各部门和分支机构负责人、经办人与财务人员责任，强调财经制度的严肃性及公司费用支出的规范性。建立总部与分支机构财务人员对口联系机制和指导监督机制，通过非现场检查方式，对深圳分公司、上海分公司、昆明五一路营业部等10家分支机构印发了财务监督函，要求相关单位规范财务管理，压实财经制度。
6.监督责任缺位
(18)针对“三转”不到位问题
按照省委统一安排，配合省属金融企业纪检监察机构改革，目前公司纪委已经撤销。派驻纪检监察组组长已经到任，不分管业务工作。
(19)针对对分支机构纪检工作指导不力问题
一是制订了支部纪检委员工作管理办法(初稿),对纪检监察室指导基层纪检委员开展工作和到基层调研进行梳理分析，进一步查找不足和有效整改。二是组织纪检工作人员参加公司党委举办的支部书记培训班，接受党性教育，强化责任担当，提高政治理论水平和业务工作能力。
7.顽瘴痼疾屡禁不绝
(20)针对公司总部内部协调机制需要完善问题
一是通过部门考核促进协同。起草《部门考核指引(征求意见稿)》，采取上下游部门互评形式：业务条线责任部门可以对下游部门提出利润目标或非利润考核目标，并负责提供年度考评结果，下游部门可对业务条线责任部门在客需分析、营销组织等方面进行评分，以促进部门之间、总分之间形成合力。二是通过思想教育促进协同。公司党委多次强调大局意识、协同意识，将部门协同写入《华安共识》，在10月9日至10月14日、10月15日至10月20日的支部书记培训班上，公司党委强调支部书记在岗有责、抓纲明责、归位尽责，回顾革命历史，结合“延安精神”，倡导部门协同。举办“为提升站位发一言，为加强协同献一策”专题讨论，从业务协同与服务出发，共同出谋划策。
(21)针对2018年以公司名义印发文件数量较多问题
一是出台了《关于完善公文文号、加强公文管理的通知》,提升发文管理的针对性。二是在实际工作中，做到“五个不发文，一个合并发文”，即能以电话、邮件、网站形式通知的，不发文；只有原则性的意见，未制定切实可行的措施和办法时，不发文；上级普发性文件，公司没有新的贯彻意见的，采用复印或其他便捷方式布置，或已开会部署并明确工作任务的，不发文；属于部门职责范围的，原则上由部门发文，公司层面不发文；能以办公室名义发文的，公司、公司党委名义不发文；对于内容具有关联性的文件，采取合并发文。
(22)针对项目招标存在应招未招问题
2017年11月份起，对达到100万元以上的28个项目，全部委托招标代理机构通过公开招标方式完成采购。自2019年8月巡视整改以来，公司完成1个100万元以上项目的采购工作，该项目立项经信息技术治理委员会审议通过，委托招标代理机构在安徽招投标信息网和公司网站进行招标公告，开标由招标代理机构组织完成，最终确定中标人并经公示无异议后，将招标结果报招标委员会审议通过后与中标人签署合同。
(23)针对执行财经纪律不严问题
一是印发《关于进一步严肃财经纪律规范费用支出的通知》(华安计财〔2019〕7号)，重点强调业务招待费用支出、大额现金支付、报销附件规范性等问题，压实责任，进一步强调财经制度的严肃性及公司费用支出的规范性。二是根据公司近三年检查中发现的财务管理问题，整理出分支机构问题清单，以问题清单为抓手，对问题较多或典型的分支机构建立专门指导监督机制。三是印发了《关于进一步加强实物资产管理的通知》，强调实物资产购置后必须进行实物验收，无实物资产管理员出具的实物资产验收入库单，财务部门不得给予报销。对7家分支机构进行了专项检查，对实物资产出入库手续不全，台账记载不完整情况，提出了具体改进措施并跟进指导。
(三)落实党建工作责任、加强组织建设和选人用人方面
8.党建责任落实不力
(24)针对党建工作未能有效落实问题
一是加强考核引领。参照省委“双百”考核，完善公司内部“双百”考核体系，在发展考核的基础上，制定了党建考核指标体系初稿。二是夯实基层基础。9月底，完成了对公司56个党支部党小组设立情况的摸底工作，已设立了党小组的9个党支部将设立情况向公司党委进行了备案。制定了《党小组工作手册》初稿，对党小组划分和建立原则、主要任务、会议召开流程等进行明确，10月份对手册进行了进一步修改完善。三是加强教育培训。10月在延安干部培训学院组织两期支部书记培训班，通过专题讲座、现场教学、集中研讨等多种教学方式回顾革命历史，增强党性观念，提升履职能力。开设“华安证券思政大讲堂”，9月30日，邀请安徽师范大学路丙辉教授为公司党员职工讲授第一期讲座，2000余人接受思政教育。
(25)针对党组织标准化建设重留痕、轻实效问题
转变党组织标准化验收的方式。9月，对淮北分公司党支部、湖南营业部联合党支部进行标准化建设现场验收中，在标准化项目检查基础上，通过与个别党员进行谈话，实地查看党员活动室设施情况，围绕公司党建工作“十八字”要求检查基层支部贯彻落实情况以及所在支部的特色做法等，对支部标准化建设情况进行了深入了解。经实地验收，2个党支部均达到标准化建设标准。
(26)针对无党建工作经费开支问题
加大党员教育培训和阵地建设力度，党费专款专用。巡视整改以来，在延安干部管理学院组织两期支部书记培训班。组织基层党支部参观渡江战役总前委旧址、蜀山烈士园、天长抗日军政大学旧址等红色教育基地，购买党建书籍等，使用党建经费2.8万余元。支持黄山分公司党支部、河南分公司党支部等改善党员活动室设施，使用党费2.1万元。
(27)针对落实意识形态主体责任尚需加强问题
一是明确工作责任。9月18日党委会议通过了关于新增党群工作部(党委宣传部)部门职责议题，明确党群工作部承担意识形态工作职责，成立宣传工作和意识形态工作领导小组，办公室设在党群工作部(党委宣传部)。二是建立长效机制。制订《中共华安证券股份有限公司委员会宣传工作管理办法(征求意见稿)》，将学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想作为首要任务，明确宣传工作主线，对归口管理部门和阵地建设、职责分工、“一会一报”等制度进行规定。目前正在进一步征求意见。三是强化教育培训。开展“举旗帜·送理论”宣讲活动，组织观看省委“不忘初心、牢记使命”主题教育先进事迹报告会录像，强化党性修养，增强理想信念。将高校思想政治课引入企业，召开企业员工思想政治工作座谈会，9月30日举办“华安证券思政大讲堂”，创新思想政治工作方式。将意识形态工作纳入干部教育培训、党务培训、入党积极分子培训的重要内容，10月组织两期支部书记培训班，开展《中国共产党宣传工作条例》《掌握意识形态工作领导权管理权话语权》专题讲座并组织研讨。四是强化网络安全。通过在网络防护边界和局域网内部设置的IDS入侵检测设备，对所有网络流量进行分析，实施了办公网杀毒软件统一集中管控项目、完成年度安全服务招标采购、实施了财智中心办公网核心交换更换和WEB防火墙更换，提升了网络安全性。
9.基层党建工作不实
(28)针对党委未把党建工作着力点放在支部建设上问题
一是8月23日制发《关于召开“不忘初心、牢记使命”专题组织生活会的通知》，8月28日印发工作提示(7)，对组织生活会流程进行逐项明确，提出要严肃认真开展批评和自我批评，高质量开好组织生活会。二是加强制度党建。开展“微党课”展播，每天推送2部“微党课”至微信企业号，8月起在《华安人》内刊开辟了“一支部一品牌”栏目，刊发基层党建特色做法。10月21日在华安党建微信号中展播了第一期江苏营业部联合党支部“两抓两结合”支部工作法微视频，展现基层党建与经营发展相结合的特色工作法，目前已展播8期。三是制订了“三会一课”制度初稿，对三会一课的组织形式、内容和流程进行了明确。
(29)针对党组织设置存在空白点问题
一是8月前，党员人数超过7名但未成立支委会的3个党支部已完成支委增补工作并成立了支委会。二是向公司全部48名退休党员发放《关于是否成立退休党支部的意见征集》问卷调查表，就是否成立退休党员党支部，以及成立退休党员党支部的形式等问题广泛征求意见，赞成率占78.79%，下一步计划成立退休党支部。同时，退休党员所在支部加强对退休党员的服务和管理，多种形式组织支部活动。
(30)针对3名党员至今未办理党组织关系转接手续问题
与这3名党员多次沟通，反复强调党组织关系转接重要性，3人均已同意进行党组织关系的转接，其中1名党员已完成转接，1名党员正在转接中。
(31)针对有的党员领导干部任党支部书记时党龄不足两个月问题
一是印发《关于部分党支部换届选举工作的通知》，明确对支部书记任职资格提出要求，并对支部报送的候选人简历进行了严格、细致的审查。截至9月12日，到期换届的三个党支部已全部按照要求完成选举工作。二是提升党委工作者工作能力。建立党群部学习日制度，每周利用半天时间进行党章党规党纪知识集中学习，目前已开展14期，并前往渡江战役总前委旧址接受了革命传统教育。
10.队伍建设短板突出
(32)针对选人用人制度机制不够完善问题
一是印发了《关于进一步规范招聘录用工作的通知》，就如何把好招聘录用组织关、程序关、条件关、审查关、管理关提出了要求，并进一步强调了有关工作纪律、岗前教育、节点考核、日常管理等相关规定。二是结合公司实际制定了《实习生管理暂行办法》，加强实习生的规范管理。三是拟定了《管理人员选拔任用暂行办法》，明确公司党委管理的干部范围、选任条件、程序、纪律，干部聘任制、试用期、任职回避、试用期等有关内容，目前正在征求意见阶段。四是拟定了《人力资源管理制度》修订稿，进一步明确了人力资源基本管理制度定位，目前正在征求意见。
(33)针对用人视野不够宽问题
一是拟定了人才盘点暨分支机构负责人后备人才遴选培养计划的方案，已经9月3日公司党委会研究通过，并做好了内部通知、动员等有关准备工作，正在比选专业人才中介机构。二是拟定了人才盘点初步工作方案。后期根据方案择机启动各类人才盘点工作。三是继续推进市场化的职级管理改革，畅通基层员工职业成长通道，在干部选拔任用工作中突出基层一线导向。四是对公司内部同一岗位任职10年左右的15名管理人员进行了交流轮岗。9月末对4名公司总部和分支机构管理人员进行了交流任职。
(34)针对轮岗交流机制未建立问题
一是组织选派人员到分支机构挂职锻炼。二是对公司内部同一岗位任职10年左右的管理人员进行了摸排，巡视前，有7名分公司负责人同一岗位任职超过10年。巡视期间，对其中3名分支机构负责人进行了轮岗交流。巡视后，启动了第二批任职10年和接近10年的分支机构负责人交流，共计交流19人次。其中总部到分支机构任职2人，分支机构到总部任职2人。国庆期间，公司负责同志分赴淮北、淮南、安庆、铜陵、黄山、池州分公司走访调研，看望轮岗交流干部，提出工作要求，听取广大员工对轮岗交流的看法以及当前工作的意见建议。三是拟定了《外派人员履职和生活保障暂行规定》，已经公司党委会通过。《规定》旨在为外派人员提供基本工作、生活保障，激励异地交流任职人员担当作为。
(35)针对选任制度执行不够规范问题
一是按照立行立改、长期坚持的原则，组织部门员工学习了《党政领导干部选拔任用工作条例》等制度规定，严格执行干部选拔全程纪实和任前事项报告制度。二是在干部选拔任用工作中，严格履行干部选拔任用程序规定，注重规范做好动议、酝酿、推荐、任职等相关工作。三是拟定了《管理人员选拔任用工作暂行办法》，明确公司党委管理的干部范围、选任条件、程序、纪律，干部聘任制、试用期、任职回避、试用期等有关内容，2019年11月经党委会审议通过。四是规范干部选拔文书档案，加强流程管理和全程监督。
(36)针对市场化人才引进评价机制不够完善问题
一是拟定了《人才工作五年规划》，从人才的选用育留四个方面对未来几年的人才工作思路、目标、措施进行了初步设想，从拓展渠道、优化机制、培养锻炼等方面提出了十八条工作设想。二是印发了《关于进一步规范招聘录用工作的通知》，就如何把好招聘录用组织关、程序关、条件关、审查关、管理关提出了要求，并进一步强调了有关工作纪律。为拓宽人才渠道，于2019年9月正式启动2020年校园招聘工作，在北京、上海、南京、合肥等人才密集区域组织招聘宣讲会，发掘适用人才并加强公司雇主品牌宣传。三是正在拟定市场化分支机构负责人的背景调查和评价工作逻辑，完善分支机构负责人后备力量建设。四是初步构建公司培训建设的工作体系。目前《关于完善公司培训工作体系暨在线培训系统建设的建议》已获公司党委会通过，在线培训系统供应商已经选定。五是提高营销制员工入职审核标准。出台《关于提高员工制营销人员入职审核标准的通知》，学历门槛提升至本科，加强营销制员工后续职业培训。今年来分支机构市场化引入机构业务人员同比增加125%，市场化引入综合业务人员同比增加114%。
(四)落实巡视、审计等监督发现问题整改责任方面
11.落实整改工作还不够到位
(37)针对公司党委没有专题研究部署巡视、审计整改工作问题
一是公司召开党委会，专题研究了巡视整改工作，成立巡视整改工作领导小组，加强巡视整改工作的组织领导。制定巡视整改工作方案，召开巡视整改工作动员会，建立巡视整改工作台账。每半个月召开一次巡视整改调度会。二是开展内部巡察，2019年5月起分2个巡察组对六安分公司等11家单位进行巡察，共发现123个问题，提出整改意见建议143条。目前，11家分公司现场进驻阶段已经完成，2个巡察组分别向公司巡察工作领导小组报告了巡察工作情况，形成了巡察反馈意见，正在向11家单位进行反馈。
(38)针对纪委书记身兼多职未有效整改问题
按照省委统一安排，配合省属金融企业纪检监察机构改革，目前公司纪委已经撤销。派驻纪检监察组组长已经到任，不分管业务工作。
(39)针对审计整改不彻底问题
一是严格遵守财务制度。印发《关于进一步严肃财经纪律规范费用支出的通知》，重点强调业务招待费用支出、大额现金支付、报销附件规范性等问题。大额现金结算、费用开支不实、薪酬管理不规范等违反财经制度问题应改尽改。二是根据公司近三年检查中发现的财务管理问题，整理出分支机构问题清单，以问题清单为抓手，对问题较多或典型的分支机构建立专门指导监督机制。采取书面督询、口头约谈、小微积分管理、巡察检查等手段，增强财务管理的严肃性。三是拟定了投行合规监督员暂行管理办法、投行项目质量考核评价办法(征求意见稿)，配合安徽证监局投行专项检查，完善内部管理制度和业务流程，加强投行执业过程中的风险防范措施，强化员工责任意识。四是组织专项整治。针对问题举一反三，压实领导班子成员一岗双责，督促各单位守土尽责，从11月下旬至12月底，组织开展党的建设、执行财经制度专项整治，通过组织自查、分管领导督办等方式，推进整改提高。
三、坚持政治担当，深化巡视成果，努力向行业前三分之一位次迈进
经过三个月的集中整改，华安证券公司巡视整改工作取得了阶段性成效。但我们深知，对照省委要求和广大员工期盼，仍然存在差距。公司党委将以习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神为指引，树牢“四个意识”,坚定“四个自信”，坚决做到“两个维护”，坚持政治担当，坚持问题导向，持续推进巡视整改，以整改促固本补短，以整改促提质增效，努力开创创新创业新局面。
(一)树牢政治意识，全面贯彻党的政治建设总要求。以政治建设为统领，严格执行政治纪律，始终保持政治定力，坚定不移向党中央看齐，向党的理论和路线方针政策看齐，向中央的决策部署看齐，开展贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和党中央决策部署存在突出问题专项整治，坚决把金融供给侧结构性改革、国资国企改革、服务实体经济等中央重大战略部署落到实处，巩固巡视整改成果。
(二)坚定理想信念，扎实推进党的思想建设首要任务。通过党委理论中心组、支部书记培训班，开好“三会一课”，进一步加大思想政治理论学习教育，提高全体党员的党性修养，解决好世界观、人生观、价值观这个“总开关”。认真落实党委意识形态工作责任制，切实以习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推动工作。持续巩固深化主题教育成果，推进“两学一做”学习教育常态化、制度化，切实增强守初心、担使命的思想自觉和行动自觉。
(三)完善组织体系，培养忠诚干净担当的高素质干部。加强“三基建设”，贯彻落实《中国共产党支部工作条例(试行)》，开展集中整顿软弱涣散基层党组织，切实提高基层党组织党建工作质量。坚持党管干部、党管人才原则，持续深化人力资源市场化、竞争性改革，实现MD职级管理、绩效管理、薪酬管理改革全面落地。严格选人用人把关，严肃干部选拔任用程序，建立健全市场化引进人才的考核评估机制。牢固树立崇尚实干、注重实绩的用人导向，大力培养发现使用优秀干部。
(四)深化作风建设，营造求真务实的工作氛围。把作风建设作为关键，深入查找“四风”突出问题特别是形式主义、官僚主义的新表现，采取过硬措施，坚决防止不良风气反弹回潮。抓住管理人员这个关键少数，增强发展能力，砥砺担当精神，整治干事创业精气神不够、患得患失，不担当不作为问题，引导各级管理人员扑下身子，干在实处，补齐短板，敢于争先。牢牢抓住保持同职工群众的血肉联系这个根本，引导管理人员深入基层、对接员工、了解客户，在深化改革、加快发展的过程中更多倾听职工群众的呼声，促进公司上下相互补位，凝聚创新创业的强大合力。
(五)加强党风廉政建设，保持风清气正的政治生态。坚决落实党委主体责任，支持配合纪检监察派驻改革，探索建立“大监督”体系。强化对“关键少数”党风廉政教育，实现党章党规学习制度化常态化。坚持把巡视整改与加强日常监督贯通起来，严格落实“三查三问”监督机制，坚持常态化的巡察监督和联合大检查，深化标本兼治，强化党纪硬约束的底线思维。完善制度体系建设，聚焦制度执行，树牢制度的严肃性和权威性。
(六)增强核心竞争力，实现高质量发展。坚持“股债并举、长短结合、大小兼顾”多元化策略，紧盯科创板战略机遇，实现首单科创保荐项目落地，投资银行业务当前排名实现前移。深化金融产品与服务的供给侧改革，推进经纪业务由单一通道向财富管理转型，推进资管业务从通道向主动管理转型，努力把投行、自营等业务培育成新动能。提高投研水平，提高资源配置能力和融资管理能力，建立动态规模调整机制。有序扩大资产管理规模，丰富资管产品线，逐步构建公私募业务并举的新格局。上市券商统计数据显示，公司前三季度主要经营指标增长率超过行业平均水平，排名实现前移。
我们将以巡视整改为新的起点，持续深入学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想，锤炼忠诚干净有担当的政治品格，全力以赴抓实问题整改，全力以赴巩固巡视成果，为加快推进创新创业，全面进军行业前三分之一位次提供坚强政治保障。
欢迎广大干部群众对巡视整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系方式：0551-65161896；邮政信箱：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号华安证券股份有限公司办公室；邮编：230081；电子邮箱：bgs@hazq.com。
