北京商报讯（记者 孟凡霞 李海媛）12月4日，广东证监局发布公告称，中国中金财富证券有限公司广州开创大道北证券营业部（以下简称“开创大道北营业部”）员工存在违规行为且未能及时发现，因此对其采取出具警示函措施的决定。
公告显示，开创大道北营业部存在前员工在从业期间以本人名义开立普通证券账户且该账户在2016年6月至2018年3月持续有证券交易，而该营业部未能发现并核查相关情况；同时，开创大道北营业部前员工曾向营业部报备的手机号码在营业部客户证券账户发生了354笔委托交易，而该营业部也未能实时监测和预警。
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