*ST天马（002122）于2019年7月9日发布公告称：收到中国证监会下发的处罚字[2019]83 号《中国证券监督管理委员会行政处罚及市场进入事先告知书》 (以下简称“《事先告知书》”)。*ST天马（002122）于2018年4月28日收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(浙证调查字[2018]118号),内容如下:“因你公司涉嫌违反《中华人民共和国证券法》等有关法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司立案调查,请予以配合。”
经查明，天马股份涉嫌违法的事实如下：
一、徐茂栋及其控制的企业与天马股份存在关联关系；
二、天马股份涉嫌未真实披露喀什星河收购天马股份的资金来源；
三、徐茂栋及其控的企业非经营性占用天马股份资金 10.21 亿元，天马股份涉嫌未按规定披露非经营性占用资金情况、关联交易情况等；
四、天马股份为徐茂栋控制的企业借款担保 2.6 亿元，天马股份涉未按规定披露；
五、天马股份成立杭州天马诚合投资合伙企业(有限合伙)(以下简称诚合基金)以收购徐茂栋控制的资产，天马股份涉嫌未按规定披露；
六、天马股份成立广州星河正泽股权投资管理合伙企业有限合伙)(以下筒称星河正泽》以收购徐茂栋控制的资产，天马股份涉嫌未按规定坡露；
七、诚合基石和星河正泽的收购构成重大资产重组，天马服份涉嫌未履行相关义务和程序；
根据当事人违法行为的事实，性质、情节与社会危害程度，证监会表示，拟对*ST天马（002122）处以60万元罚款；对徐茂栋等责任人处以数额不等的罚款。同时，证监会拟决定对徐茂栋采取终身市场禁入措施，拟决定对傅淼、陶振武采取3年市场禁入措施。
谢保平律师表示：*ST天马（002122）涉及多项信息披露违法行为，情节严重，根据《证券法》和最高人民法院司法解释，上市公司因信息披露违法被证监会处罚，受损投资者可以依法起诉索赔，索赔范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失等。待正式处罚落地后投资者即可正式发起索赔。目前符合索赔条件的受损投资者可及时联系谢保平律师证券维权团队进行索赔预登记，以免错过索赔机会。
索赔条件：
2016年12月3日至2018年4月27日之间买入，且在2018年4月28日之后卖出及以后卖出或继续持有者，可以办理索赔预登记。
以上索赔预登记条件仅代表谢保平律师证券维权团队的观点，不作为任何证券投资决策和买卖建议。最终索赔条件有可能根据证监会行处罚决定书进一步调整，最终以法院的认定结果为准。
律师收费
谢保平律师是江苏胜衡律师事务所 合伙人律师、金融证券部主任，是获得证券从业资格的专业证券维权律师。
谢保平律师证券维权团队专注于代理因上市公司虚假陈述、信息披露违法等引发的股民索赔诉讼，采用全程网上委托、风险代理方式，仅在股民胜诉获得赔偿后收取10%~20%的律师代理费，不胜诉、或是胜诉但未获赔的话不收取律师费。除此之外不收取任何的交通费、办案费。
参加索赔第一步的所需资料：
1、资金对账单
（前往开户的证券公司营业部打印；
打印范围是：第一次建仓~清仓（未清仓的话打印到当天）；
未清仓的朋友要打印出目前的股票库存的情况；
每页都要盖章（页数多的可盖骑缝章）；
对账单上要有姓名、身份证号码、对账期间、证券账号这四项信息（无法打印出的话手写后盖章也可以）；
可以的话只打印该股票的对账单；
交易频繁的朋友请另外提供Excel表格）
2、开户确认单
（前往开户的证券公司营业部打印；
需证券营业部盖章；
无法打印的话，可用账户信息表代替，或用股东卡内页复印件代替）;
3、身份证复印件一份；
4、您的常用收件地址
