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59.7亿元总罚款!北八道操纵市场案宣判,实控人林氏父女锒铛入狱

59.7亿元总罚款!北八道操纵市场案宣判,实控人林氏父女锒铛入狱
2021年10月27日 20:39 新浪网 作者 野马财经
证监会行政处罚史上的“最大罚单案”一审宣判。

      作者 | 高远山

        编辑 | 李逸明  

         来源 | 野马财经

  本文约2900字,阅读时长9分钟

  先被证监会行政处罚56.7亿元,成为当时证监会行政处罚历史上开出的最大罚单;现在又被上海市第一中级人民法院(下称“上海一中院”)罚了3亿元,加起来一共被罚59.7亿元。

  被罚的主角——厦门北八道集团(下称“北八道集团”),和它背后的林庆丰等人,到底干了啥?

  违法获利9.45亿元

  一共被罚59.7亿

  10月27日,上海一中院公开宣判的一起操纵证券市场案引发媒体广泛关注。

  经宣判,因操纵证券市场罪,法院对北八道集团判处罚金人民币3亿元;对林庆丰判处有期徒刑8年6个月,并处罚金1000万元;对林玉婷、李俊苗等7人分别判处有期徒刑5年6个月至1年7个月,并处罚金100万元至20万元不等。

  单从罚款金额来算,这其实还不算什么。早在2018年3月,北八道集团就因涉嫌使用多账户、运用杠杆资金操纵多只次新股股票非法获利,“性质恶劣、涉案金额巨大”,被开出合计约56.7亿元的罚单,成为当时证监会行政处罚历史上开出的最大罚单。两次相加,光是北八道集团被罚金额已达59.7亿元。

  罚金之巨,很容易让人联想到“徐翔案”。“徐翔案”当时是司法判决,罚金达到110亿元之巨。单看证监会行政处罚,北八道集团是当时开出的“史上最大罚单”;按罚金总额计算,就要“屈居”徐翔之后了。北八道集团及其背后的林庆丰等人,具体究竟干了啥,被罚这么多?

  时间往前追溯至2016年。2016年下半年起,北八道集团实际控制人林庆丰,为在证券市场取得资金优势、持股优势,指使林玉婷、李俊苗、何映花等人对外联络张丁海等配资中介人员。张丁海向北八道集团违规提供资金10.98亿余元,他人证券账户119个。

  2017年2月至5月,林庆丰使用上述资金和账户,连同北八道集团部分自有资金及实控证券账户,安排蔡咏东、黄辉匡等为骨干的交易团队,在厦门、上海、昆明等地,使用上百台电脑及未实名登记的无线网卡等设备,连续买卖股票或在自己实际控制账户之间买卖股票,影响股票交易价格与交易量。

  涉嫌操纵的次新股则是张家港行(002839.SZ)、江阴银行(002807.SZ)、和胜股份(002824.SZ)等。

  这三只股票均在2017年2月出现了异动。其中,和胜股份在2月6日-15日股价累计涨幅达96%;张家港行从2月6日-21日累计上涨135%;江阴银行则在差不多的时段上涨114%,偏离同期中小板指指数4.48%的涨幅。

  随后,在北八道集团出货阶段,张家港行连续多日跌停,导致以为有利好消息跟风买入的投资者损失惨重。

  在这期间,北八道集团操纵“张家港行”违法获得1.39亿元,操纵“江阴银行”违法获得3.4亿元,操纵“和胜股份”违法获得4.67亿元,三只股票合计9.45亿元。

  以为用众多表面毫无关联的账户实施操纵股价的行为查到的几率小?证监会的大数据排查技术直接打了投机者的脸。

  需要强调的是,在此案调查过程中,北八道集团并不配合。在财务检查时,北八道财务人员与稽查人员发生肢体冲突,甚至为销毁证据而抓伤调查人员。但天网恢恢,如此举措并不能改变任何结局。

  威诺律师事务所合伙人杨兆全律师表示,面对个别派系资金坐庄操纵,疯狂炒作,此次重罚再一次给不规范的炒作游资敲上警钟,对规范恶意炒作资金有相当积极的意义。一系列迹象表明,证监会将坚持继续依法全面从严监管,坚决打击证券期货违法违规行为,以此保护投资者合法权益,确保证券期货监管目标的顺利实现,为资本市场服务实体经济、助力高质量发展,营造公开、公平、公正的市场环境。

  林庆丰、北八道什么路数?

  从大数据扯出疑点,取近千个银行账户,排查400多个股票账户、揪出背后的北八道集团,证监会耗时一年。那这个此前未过多曝露在镁光灯下的厦门民企以及背后的实控人林庆丰到底是啥路数?

  林庆丰的公开资料很少,能够窥得其财富值一二的,是2014年时被曝光的一座私人游艇。据胡润研究院发布的《2014美高梅-胡润中国游艇行业报告》显示,当时林庆丰名下拥有一艘价值约为3600万元的私人定制游艇——“法拉帝800”,排名榜单第13位。

  至于北八道集团,在铁路货运系统有这么一句话“北八道、铁霸道”,6个字反应出北八道庞大的市场份额和资金实力。

  北八道集团公开资料同样较少。一家抬头为"北八道(厦门)物流集团有限公司"的网站显示,其成立于1999年3月,是全国最大的民营铁路集装箱运营商,拥有占地2.5万平方米的仓储及配套设施,4万余平方米的集装箱堆场,165台大型箱式、拖式车辆,16台正面吊、龙门吊、汽车吊,公司员工530余人。

  爱企查显示的全称为“ 北八道(厦门)物流集团有限公司”的公司,目前由林天海任经理、执行董事,纪美任监事。不过股权变更资料显示,林庆丰曾于2012年10月将自身所持有的90.56%股权转让给林玉婷,多次变化后,林天海变成唯一股东。

图源:爱企查

  《财经国家周刊》曾有文章提及,其固定资产近30亿元,23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市,曾通过对铁路货运监管体系“见缝插针”,用集装箱偷偷运煤的方式,迅速扩大资产。合作伙伴直言“没人敢这么干,或者干得了”。

  另一家2013年成立的北八道集团有限公司(曾用名:上海北八道投资有限公司、北八道投资控股有限公司),目前的法人代表及执行董事依然是林天海,林惠惠则通过上海源之沪实业有限公司为实际控制人,持股比例为90%。但不论是林天海还是林惠惠,与林庆丰是何关系,目前公开信息未有披露。

  在物流产业之外,北八道在金融领域也早有布局,直接参股了信泰融资租赁有限公司以及信泰商业保理有限公司。

  值得注意的是,林庆丰仍在信泰融资和一家负责港口装卸、仓储等服务的南京龙浦码头有限公司担任董事。

  除了旗下庞大的物流以及金融布局之外,北八道与另一家A股公司象屿股份(600057.SH)同样有着丝丝缕缕的联系。

  2017年7月1日,象屿股份与北八道集团公司共同发起成立合资公司象道物流,注册资本15亿元,北八道物流持股比例为60%。不过一个月后,北八道集团就将象道物流的60%股权转让给厦门五店港物流供应链有限公司(下称“五店港”)。

  象屿股份的一则担保公告中显示,五店港与北八道属同一实际人控制,不过在工商资料的股权关系图中,林庆丰早在2012年10月23日便将股份转让给许仁路,倒过几手后,林庆丰不再持有股份。当时,象屿股份董秘回应《证券时报》时称,“确实受同一个老板控制,都姓林。”

  明面上,已很难找到林庆丰与北八道公司的股权关系,至少从10年前开始,林庆丰就逐渐通过多次转让股权,退居幕后,而其他林姓人士甚至第三方开始走向幕前。不过,上海一中院已经审理查明,林庆丰,就是北八道集团的实际控制人。

  值得一提的是,即使悬崖已在脚下,林庆丰等人仍不愿悬崖勒马。据第一财经报道,当时调查人员曾多次联系北八道集团的实际控制人林庆丰,均遭到拒绝。林庆丰女儿林玉婷本人曾见到过调查人员,但仍然采取拖延的手段,来消极应对调查。该公司财务、会计人员也曾以老人住院、小孩生病等理由来搪塞调查人员,甚至拒绝谈话。

  无论曾经多么辉煌,如今北八道被罚巨款,林庆丰等人也锒铛入狱。58亿的巨额罚款加上公司自身债务,终究只剩下“一地鸡毛”。2021年4月7日,上海市第三中级人民法院发布公告,北八道集团有限公司不能清偿到期债务,全部资产不足以清偿所有债务,符合宣告破产的法定条件。宣告北八道集团有限公司破产。

  曾在铁路上全国驰骋的北八道集团最终黯淡退场,违法获得的不当之财也被悉数收回。你还知道哪些类似的资本故事?欢迎下方留言讨论。

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