（第三期）

　　中宏保险建立营销员微信朋友圈定期排查机制

　　结合综合治理销售误导工作的要求，中宏保险山分建立了营销员微信朋友圈定期排查机制，要求各机构和分公司个险管理部每月对营销员微信朋友圈进行检查。营销员人数大于100人的机构每月自查比例不低于10%，营销员人数小于100人的机构每月自查比例不低于15%，每月被抽查人员尽量不重复，尽可能逐步做到全员覆盖；分公司个险管理部营销支持岗每月在机构自查基础上进行抽查，抽查比例视前期检查情况而定，首次抽查各机构不低于5人。通过检查发现，营销员发布的微信朋友圈中存在涉及敏感词汇、对产品描述不规范、对监管政策解读不当、宣传停售等情况，机构第一时间要求相关营销员删除此类信息，避免产生不良影响并对其进行批评教育。此外，为增强全员合规经营、规范操作的自觉性和主动性，合规部利用全省合规巡查的机会对各机构开展了以“自媒体保险营销宣传风险提示”为主题的专题培训，主要介绍了近几年有关自媒体宣传的行政处罚情况，并列示了各种违规情形的案例，针对要点进行了风险揭示，强调自媒体宣传的规范性要求。

　　中德安联开展员工合规培训及测试活动和自查自评工作

　　中德安联山东分公司召开了专门会议，沟通并宣导了公司为落实“行业规范建设深化年”活动制定的各项方案。为检验学习效果，公司制定统一测试题下发全员测试，测试题目包括单选20题，多选18题，判断6题，要求全员参加，截止4月底，全体员工已100%参与，答题情况良好，6月份，开展员工第二期合规培训及合规测试活动。

　　同时，对照“行业规范建设深化年”活动四大规范，根据职责划分，细化到各个职能部门开展自查自评工作，如自查发现问题的，应同时反馈整改负责人、整改措施及整改期限。

　　长城人寿山分本部营销服务部明确将“行业规范建设深化年”工作完成情况与绩效考核挂钩

　　公司将行业规范建设深化年工作完成情况分别纳入高管及关键岗位员工月度绩效、年度绩效考核中予以体现，有效提升一把手责任制的落实，层层压实责任，切实提升各岗位人员思想认识，为更好的实现规范建设奠定良好的基础。同时结合公司《合规考核评价实施细则》将规范建设情况纳入各机构、各部门考核评价体系，有效评估公司各环节规范建设落实的成效。

　　亚太财险济南中支制定高风险关键岗位监督预警程序

　　亚太财险济南中支各条线管理部门针对“遵守职业道德规范”做出了培训计划，利用每周例会及公司内部钉钉视频会议，有计划的对各条线专业人员开展培训，对专业人员加强思想教育，并对各条线各业务操作环节进行责、权、利梳理，建立和完善本单位职业道德规范，并根据道德风险的诱发程度确定不同岗位的风险等级，对高风险关键岗位制定有针对性的监督预警程序。对工作中存在的问题，需要改进的地方进行分析、完善，使公司整体人员素质有大的提升，公司合规管理能力进一步提高，坚守保险业“最大诚信”原则。

　　鑫安汽车保险济南中支完善公司制度规范

　　优化《员工行为规范手册》，根据工作方案，按期组织各部门梳理各自条线的公司管理制度，尤其对变更、新增的管理制度进行筛查，查找并总结公司最新的管理要求，进一步补充、优化《员工行为规范手册》，要求各部门组织学习本条线行为规范，使得全员“有据可依”；以邮件的形式转发总公司制定的《操作风险检查问题处罚方案》，对全体员工进行宣导与强调，同时结合“行业规范建设深化年”要求，加大对操作不规范问题的惩处力度，以罚促改，促进公司风控合规水平持续提升；优化公司《车险业务操作风险及合规风险图谱》，在总分公司的统一组织下，参与车险业务操作风险及合规风险图谱优化工作，共同完善公司风险识别体系，强化公司合规管理。