东海之“殇”，董事长折戟沉沙|东海证券|行家|证监局

　　时隔一年东海证券原董事长违法违纪被查

　　券业行家，事实说话。

　　消失超过一年之后，被带走的东海证券原董事长朱科敏终于有了下文——因涉嫌严重违纪违法，接受纪律审查和监察调查。

　　而这家在新三板挂牌的中小券商，近期又有哪些变动？

　　官宣涉及违纪违法

　　7月31日，由中共江苏纪律检查委员会与江苏省监察委员会主办的官网——“清风扬帆”首页，新增一则粗黑体公告——

　　正文很短，就一句话：

　　东海证券股份有限公司原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。

　　读到这里的行家，不由得倒吸一口气。

　　虽然早在2019年7月18日，行家就在《实锤！东海证券董事长被查》一文中爆料。但从东海证券当日发布的董事长辞职公告中披露的“配合调查”，到如今的“接受纪律审查和监察调查”，只能说明一件事：查有实据，后续处理。

　　虽然行家还没有接收“双规”的资格，但也算是有过亲身经历：2006年，身在魔都的行家曾经偶然路过市委党校，里三层外三层，三步一岗五步一哨，把那条路围得水泄不通。后来的事情，大家都知道了。

　　年初完成高管换届

　　在原董事长“被辞职”之后的一年时间里，东海证券的主要高管迎来了一场大变动。

　　2019年5月21日，出身常州国税部门的钱俊文赴任东海证券党委书记，并与朱科敏顺利进行了相关工作的交接。2019年12月，江苏证监局核准钱俊文东海证券董事长任职资格。

　　2020年1月14日，东海证券司第二届职工代表大会第七次会议选举殷建华先生、韩斌先生和宣秀芳女士为职工代表监事。而殷建华此前曾任江苏证监局党委委员、纪委书记。

　　1月16日，东海证券完成董事会、监事会和高管人员换届。钱俊文毫无悬念的当选为董事长；韩斌被选举为监事会主席。殷建华被聘为总裁并代行合规总监职务，赵俊不再担任总裁及代行合规总监职务。

　　2月25日，同样出身江苏证监局的马芸女士券商高管任职资格获批；次日，马芸被聘为东海证券合规总监兼首席风险官。

　　6月29日，殷建华被聘为东海证券执行委员会主任（总裁）；马芸兼任执行委员会委员。此前任天风证券副总裁的冯文敏先生，也被聘为执委会委员。

　　同日，王一军先生因到龄退休，被免去副总裁一职。而东海证券发布的免职公告，并未感谢其在任职期间的贡献。

　　7月21日，出身中信山东，曾任国融证券副总裁的李勇田先生，受聘任东海证券执委会委员。

　　行家综合证券业协会信息、东海证券年报和近期高管任职公告，梳理了现任董监高的成员。

　　钱俊文先生，1964年10月出生，博士研究生。曾任溧阳市法院戴埠法庭书记员，溧阳市政府办公室秘书、副科长、科长、办公室副主任，溧阳市地方税务局副局长、党组成员、局长、党组书记，溧阳市政府副市长，江苏省地方税务局征管与科技处处长，江苏省常州地方税务局党组书记、局长，国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长（正处长级）。2019年5月至今任东海证券党委书记，2020年1月至今任东海证券董事长。

　　殷建华先生，1962年11月出生，大专学历。曾任航空兵第37师110团正排职飞行员、独立大队副连职飞行员，青岛警备区后勤部正连职参谋、正连职助理员，青岛市体改委科员、副主任科员、生产体制处主任科员，青岛装饰布总厂副厂长，青岛体改委综合调研处副处长，中国证监会青岛特派员办事处上市处负责人、副处长、处长，中国证监会青岛监管局上市处处长、党委委员、局长助理、副局长；2016年10月至2019年12月，曾任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。2020年1月至3月代行东海证券合规总监兼首席风险官，2020年1月至今任东海证券职工董事、总裁。

　　近来频频受监管处罚

　　或许是流年不利，东海证券频频受到监管关注。从2019年以来的监管函来看，涉及经纪、投行、资管、营业部以及境外子公司等，尤其是资管业务，受监管处罚次数最多。

　　2019年1月23日，东海证券受到江苏证监局警示，原因是其作为“15顺风01”的受托管理人，未勤勉尽责，持续监督并发现发行人的违规行为，出具存在虚假信息的报告。

　　2019年4月9日，因总部合规部门符合监管要求条件的管理人员比例过低，江苏证监局对东海证券采取责令改正的监管措施。

　　2019年6月25日，因境外子公司管控不到位、未强化合规风险管理，以及资产管理计划尽职调查不充分，江苏证监局要求东海证券限期整改。

　　2019年8月20日，江苏证监局对东海证券予以警示。因其担任壹泽皓扬证券投资基金的综合托管人时未谨慎勤勉，未全部获取并保存签署完成的相关合同原件。

　　2019年9月5日，山东证监局对东海证券出具警示函，因其在承销洪业化工公司债“16洪业02”）时疏于尽职调查，未发现其违规行为。

　　2019年10月9日，因在担任昆山国力电子科技股份有限公司保荐机构时未勤勉尽责，对发行人股权变动、应收款项等情况的核查不充分。证监会对东海证券两名保代予以警示。

　　2019年11月11日，东海证券福清中环路营业部因未完成CISP报送任务、未按要求配备专职合规人员、经纪人档案管理不到位、科创板客户适当性、反洗钱工作不到位等问题，福建证监局对该营业部采取责令改正的监管措施，直指其内部控制不完善、经营管理混乱。

　　2019年12月10日，因违反反洗钱法律法规，东海证券珠海吉大路营业部及负责人均被中国人民银行珠海市中心支行予以罚款。

　　2020年2月26日，因资管展业中的违规行为，江苏证监局分别约谈东海证券时任负责人赵俊、时任分管资产管理业务副总裁及资管分公司负责人彭晓星、时任产品经理彭华。

　　2020年4月14日，江苏证监局指出东海证券资产管理业务存在未勤勉尽责，风控和合规管理制度不健全，信息披露不及时三大问题，对其采取暂停新增私募资管产品6个月的监管措施。