1、恒拓开源斥2500万元闲置自有资金购大额存单 当前未到期理财余额达1.15亿元

　　北交所上市企业恒拓开源信息科技股份有限公司于9月30日发布闲置自有资金现金管理进展公告，披露公司近期使用闲置自有资金完成2500万元的现金管理操作，本次交易完成后，公司尚未到期的委托理财余额合计达1.15亿元，占2025年度经审计净资产的20.64%，触发北交所上市规则相关披露要求。据了解，恒拓开源本次现金管理操作是在既定授权框架内开展的。

　　http://finance.sina.com.cn/stock/aigc/wtlc/2026-09-30/doc-initqzmf2564563.shtml

2、新股孖展统计 | 9月30日

　　奕斯伟计算(01256)正在招股中。截至9月30日，富途证券、辉立证券等券商为奕斯伟计算借出9.78亿港元，超购逾2.92倍。

　　http://finance.sina.com.cn/stock/hkstock/ggscyd/2026-09-30/doc-initrfst6814402.shtml

3、中泰证券员工代客理财累计交易额超25亿元，合计亏损超9000万元上热搜

　　9月18日，湖南证监局披露的行政处罚书显示，山东券商龙头中泰证券旗下员工杨文明因违规代客理财被湖南证监局给予警告并处50万元罚款。自2026年以来，中泰证券旗下员工频繁被监管机构处罚，如2026年6月，山东、湖北证监局分别对两名借用他人账户炒股的公司员工出具个人警示函。中泰证券被频繁处罚的背后，是其在激烈的券商行业竞争中已经开始逐渐掉队，市值也自高点以来蒸发超1300亿元。面对同质化经营的证券行业，不少券商已经开始响应监管以重组合并的方式来扩大经营规模。作为山东本地的老牌券商，中泰证券却迟迟没有动作。

　　http://finance.sina.com.cn/wm/2026-09-30/doc-initrfsz1987098.shtml

4、中金公司：穆迪将中金公司及其全资子公司中金国际的长期发行人评级上调至“A3”

　　转自：贝壳财经新京报贝壳财经讯 9月29日，国际权威评级机构穆迪评级将中金公司及其全资子公司中金国际的长期发行人评级由“Baa1”上调至“A3”，展望稳定，是目前国内券商的最高评级。中金公司成为国内首批获得穆迪“A3”国际主体评级的证券公司之一。

　　http://finance.sina.com.cn/jjxw/2026-09-30/doc-initrfsz5740271.shtml

5、荣泰健康完成合计1.2亿元闲置募集资金理财赎回 再投2000万元低风险券商收益凭证

　　上海荣泰健康科技股份有限公司（证券代码：603579，证券简称：荣泰健康）近日发布公告披露，公司已完成两笔合计1.2亿元闲置可转债募集资金现金管理产品的全额赎回，同时将其中2000万元闲置资金续投安全性高、流动性好的低风险券商收益凭证，进一步提升募集资金使用效率。本次荣泰健康续投的产品为平安证券股份有限公司安享186号浮动收益凭证，属于保本浮动收益类产品，挂钩标的为SGE黄金9999（AU9999.SGE），产品存续期91天，预计年化收益率区间为1.80%-5.32%，风险评级为中低风险，不涉及关联交易，不存在变相改变募集资金用途的情形。

　　http://finance.sina.com.cn/stock/aigc/wtlc/2026-09-30/doc-initqzmf2564481.shtml

6、券商文化建设评估指标大修，新的加分与扣分项注意了！

　　转自：财联社财联社9月30日讯（记者 林坚）券商文化建设评级指标即将迎来一次大修改。记者获悉，2022年4月发布的《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》，在试行的第五个年头迎来首次系统性修订，试行将转为正式执行。目前中证协已就修订后的《评估办法》及《评估指标》向各券商征求意见。加分指标变化说明扣分指标变化说明为何要进行本次修订？中证协称，指标此前已经历2023年、2025年两轮修订，2024年的两次动作官方定性为仅明确评估口径，不涉及指标内容调整，但办法本体始终停在试行。

　　http://finance.sina.com.cn/roll/2026-09-30/doc-initrfst6835566.shtml