1、部分机构收到监管点名提醒 要求加强债券投资风险管理
本周以来，长债收益率加速下行。截至10月14日收盘，10年期国债收益率1.64%，逼近历史低位。记者从多位知情人士处获悉，针对近期长期国债收益率交易热度明显升温，部分券商和银行收到了监管部门点名提醒，要求相关机构加强债券投资风险管理。有业内人士认为，央行已多次表态加强金融市场宏观审慎管理，对市场运行情况高度关注。不排除后续对交易行为偏激进的机构采取宏观审慎管理措施。
http://k.sina.com.cn/article_5952915720_162d249080670502og.html
2、券商要抓住国际信用上调的机遇｜资本市场
（来源：经济日报）转自：经济日报我国证券业正迎来一轮国际信用的集中加分。今年以来，穆迪、标普、惠誉三大国际评级机构，同步上调中资券商主体信用评级或行业评级基准，中信证券、国泰海通、中金公司等头部券商跻身“A类”评级区间。国际信用评级是跨境金融往来重要的“通用语言”。评级高低，直接关系金融机构海外融资成本的多少、渠道的宽窄，是海外投资者判断一家机构风险水平的重要标尺。过去很长一段时间，中资券商在国际评级体系里大多停留在中游位置，想要走出国门拓展业务、对接全球资本，常常面临评级短板带来的制约，话语权和影响力都难以充分发挥。
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3、北交所做市商持续扩容 年内5家券商获批入场
（来源：经济日报）转自：经济日报做市商制度是为市场提供流动性、促进市场价格发现的重要机制。近日，山西证券获批北交所股票做市业务资格。今年以来，已有5家券商拿到北交所做市赛道“入场券”，全行业拥有这一业务资格的券商达28家。10月13日晚间，山西证券发布公告称，近日，证监会核准山西证券上市证券做市交易（限于北交所股票做市交易）业务资格。山西证券表示，将严格按照相关法律法规和证监会批复要求，修改公司章程，按时完成工商变更登记并申请换发经营证券期货业务许可证；在人员、业务设施、信息系统和经营场所等方面做好准备工作，加强信息技术安全管理，做好动态风险监测，切实保障该项业务的顺利开展。
http://finance.sina.com.cn/jjxw/2026-10-15/doc-inivhtus1435961.shtml
4、500亿增资潮下，券商出海的风险数据新考题
中资券商出海步伐加快，风险数据治理迎来行业指引。中证协近期发布《证券业务示范实践第7号——证券公司风险数据管理》（下称《示范实践》），推动券商构建统一风险数据标准。当前，券商境外布局提速，年内境外子公司增资突破500亿元。业内认为，《示范实践》并非强制监管规则，属于行业自律最佳实践指引，未来或纳入券商分类评价。风险数据治理能力将逐步成为分类监管、业务准入及创新试点的隐性门槛，是券商国际化“第三增长曲线”的重要基础设施。夯实数据治理根基中证协介绍，起草《示范实践》的背景在于证券公司业务领域不断拓展、产品结构加速创新、集团化与国际化经营程度日益加深。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-15/doc-inivhtuq4686440.shtml
5、Workspace股价在第二财季业绩公布、券商评级下调后下跌9.5%。
Workspace股价在第二财季业绩公布、券商评级下调后下跌9.5%。
http://k.sina.com.cn/article_5953190046_162d6789e06703ug8o.html
6、IBKR(IBKR.US) 联手 Zerohash 上线 ETH 质押，传统券商加密版图再扩张
（来源：智通财经）据 Woofun AI 消息，Interactive Brokers(IBKR.US) 与加密基础设施提供商 Zerohash 达成合作，正式推出以太坊质押服务，标志着这家传统金融巨头在去中心化金融领域的深度渗透。该服务的上线并非孤立事件，而是 IBKR(IBKR.US) 将其庞大的客户资产规模与链上收益机制相结合的关键一步，旨在通过提供原生加密平台难以比拟的合规性与综合金融服务体验，进一步巩固其在数字资产托管与交易领域的市场地位。
http://finance.sina.com.cn/stock/t/2026-10-15/doc-inivhpnp8183490.shtml
7、大跌35％只是开始？国盛证券核心业务突遭“封印”，底牌何在
来源：华夏时报华夏时报记者 王兆寰 北京报道历时两个月的调查于9月底尘埃落定，国盛证券（002670.SZ）收到江西证监局《行政处罚事先告知书》。罚单在三季度末落地，释放出监管穿透式问责持续发力、压实券商全链条内控责任的明确信号。此次处罚呈现行业少见的“追责倒置”特征：分管经纪业务的副总裁刘国宁仅受到警告、罚款10万元；时任首席信息官（CIO）陆修然惩戒力度更重，除警告、罚款17万元外，还拟被认定为不适当人选——出现了后台技术高管处罚力度超过前台业务负责人的情况。
http://k.sina.com.cn/article_5953740931_162dee083067041zqc.html
