1、监管通报！券商为基金境外调研买单被查，五家机构被点名
10月16日证监会发布通报，直指部分证券基金公司境外调研、从业人员管理乱象，对国联民生证券等多家机构及相关人员采取监管谈话、出具警示函等措施。2024年7月《公募基金证券交易费用管理规定》落地，明确佣金费率、单家券商佣金占比不超15%等要求。2025年上半年全行业券商分仓佣金44.58亿元，同比下滑34%，2025年全年佣金105.7亿元与2024年基本持平，2026年上半年达87.27亿元，同比增95.13%，行业告别佣金红利转向比拼硬实力。
http://finance.sina.com.cn/videoroll/2026-10-19/doc-inivumaf7690453.shtml
2、东兴、信达“最后成绩单”交卷：营收、净利双双下滑，自营收入环比大降
权益市场的持续震荡调整，或许使得当前倚重自营业务和科创跟投收益的券商三季度业绩承压。 10月19日正式退市的东兴证券（601198.SH）、信达证券（601059.SH），近日分别披露了被合并前最后一份独立的财务报告。数据显示，第三季度东兴证券营业收入9.79亿元，同比下滑28.06%，归母净利润5.86亿元，同比下滑24.85%；同期，信达证券营业收入、归母净利润分别为8.7亿元、1.91亿元，同比分别下降11.37%、42.03%。上半年双双实现营收、归母净利润增长的两家券商，为何第三季度业绩表现转弱？自营业务收入的变动或是关键。
http://news.sina.com.cn/o/2026-10-19/doc-inivurkc7674028.shtml
3、监管通报部分券商、基金公司境外调研乱象
记者获悉，最新一期的《机构监管情况通报》直指部分机构在境外调研和人员行为管理中的合规漏洞，3家券商、2家基金公司被点名。通报显示，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》规定。此外，个别证券公司高管不配合检查，同样违反有关规定。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-19/doc-inivumae0974145.shtml
4、两家券商，今日正式终止上市
来源：东方财富网【大河财立方记者孙凯杰】10月19日，东兴证券、信达证券A股股票正式终止上市，中金公司换股吸收合并两家券商迎来关键节点。按照安排，两家公司股票将分别按既定比例转换为中金公司A股股票，市场也将再增加一家“万亿级”券商。10月19日，中金公司A股收涨0.03%。从3家上市券商走向一个经营主体，此次重组将扩大中金公司的资本实力与客户基础，也将东兴、信达证券的区域渠道和特色业务纳入更大的综合金融服务平台。“汇金系”券商整合迎来关键节点此次“三合一”速度明显快于同期其他类似合并，与3家公司的股东背景息息相关。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-19/doc-inivurkf6090524.shtml
5、近八成业绩预增！深市公司密集披露，多行业经营向好，高景气主线受券商青睐
又一批深市公司披露前三季经营业绩。10月19日晚间，又一批深市上市公司集中披露2026年前三季经营业绩。从已披露情况看，AI算力、有色金属、化工、消费等多个行业业绩普遍向好，一批公司实现营收与净利润双增长。数据显示，截至记者发稿，深市累计151家公司披露了三季报或三季度业绩预告，其中116家公司业绩预增，占比近八成。多家券商最新行业研判认为，多个高景气赛道有望延续增长态势，有望为市场注入信心。AI算力龙头业绩加速兑现AI算力与数字经济板块高景气延续。
http://finance.sina.com.cn/wm/2026-10-19/doc-inivumai6166783.shtml
6、最贵的研究天团，栽在最low的坑里
（来源：券研社）一份来自监管内部的通报，让国联民生证券耗资不菲打造的“豪华研究天团”，以一种极其难堪的方式站上了舆论的风口浪尖。10月16日，证券基金机构监管司下发通报，3家券商、2家基金公司因境外调研违规被采取监管措施。这本是一场针对行业灰色地带的常规整肃，却因为一个代号“G1”的细节，演变成了一桩尴尬的“翻车”事故。通报措辞严厉：代号“G1”的证券公司，因存在高管不配合检查的情形，被监管部门依法从严采取监管谈话措施。其公司副总裁兼研究所总经理胡某、研究所副所长孔某双双被约谈。多方信息交叉印证，这家被点名的G1，正是2025年底刚刚完成研究业务整合的国联民生。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-19/doc-inivurka0993975.shtml
