1、证监会详解资本市场法治建设思路，推进证券法修改，完善证券民事特别代表人诉讼制度
来源：证券时报证监会首席律师最新发声。10月20日，证监会首席律师、法治司司长程合红在2026金融街论坛年会分论坛上，系统阐述了深化金融法治建设、促进资本市场高质量发展的内涵。程合红表示，科学构建以《金融法》为“基本法律”的现代金融法律体系，证监会正在开展《证券法》实施效果评估和推进《证券投资基金法》修改工作。同时，完善证券民事特别代表人诉讼制度，推进落实证券先行赔付制度，更好保护中小投资者合法权益。构建以《金融法》为“基本法律”的现代金融法律体系目前，《金融法》草案已经全国人大常委会一读审议。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-20/doc-inivwith0997533.shtml
2、证监会程合红谈资本市场法治：一部基本法律，与更有韧性的市场
21世纪经济报道 记者 崔文静 “有必要按照《立法法》的规定，将《金融法》在立法位阶上定位为‘基本法律’，并由全国人民代表大会审议通过。”10月20日，中国证监会首席律师、法治司司长程合红在2026金融街论坛年会平行论坛上作主题演讲，就金融法律体系的位阶安排给出了判断。从《金融法》的立法位阶，到《证券法》《证券投资基金法》的修改节奏，从特别代表人诉讼的主体扩容，到先行赔付与民事公益诉讼的制度探索，他逐一阐述了下一阶段金融法治建设的重点方向。这份路线图一头指向法律体系的系统性完善，另一头指向投资者保护机制的持续扩容。党的二十届三中全会提出“制定金融法”。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-20/doc-inivwpzi5743420.shtml
3、市场回顾 | 债市复盘20261020
（来源：中信证券固定收益部）1、在昨日金融街论坛政策利率"换锚"信号带动下，今日债市延续强势。日内资金面宽松，叠加央行宣布将连续多日开展隔夜逆回购操作，现券收益率开盘后一路震荡下行，国债期货全线刷新年内新高。尾盘受资金价格上行传闻扰动，债市回吐部分涨幅。全天看，现券收益率多数下行，尾盘10年期国债、30年国债活跃券收益率分别为1.625%、2.052%，较昨日收盘变动-0.55Bps、-0.5Bps，“10年-1年”期限利差有所收窄。 2、明日将有91天期和7年期国债发行。
http://k.sina.com.cn/article_5953466437_162dab0450670bfghg.html
4、证监会出台新规，2026年12月1日起施行
（来源：宁夏金融工作）中国证监会发布《违规转让证券案件行政处罚实施规则》2026年10月19日，中国证监会发布了《违规转让证券案件行政处罚实施规则》（以下简称《规则》），自2026年12月1日起施行。中国证监会于2026年4月17日至5月17日就《规则》向社会公开征求意见，并通过召开座谈会、书面征求意见等形式听取了有关方面的意见。社会各界对《规则》内容总体支持，提出的修改完善意见建议，中国证监会逐条认真研究，合理建议均予以吸收采纳。《规则》共十八条，主要内容包括：一是规范“违规转让证券”的认定。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-20/doc-inivwpzm6428897.shtml
5、【每日函】2026年10月20日上交所债券项目（已出函）
（来源：上交所债券）中信证券股份有限公司,中信建投证券股份有限公司,中国国际金融股份有限公司,华泰联合证券有限责任公司,中国银河证券股份有限公司,光大证券股份有限公司,国泰海通证券股份有限公司,申万宏源证券有限公司,广发证券股份有限公司,首创证券股份有限公司,第一创业证券承销保荐有限责任公司,华金证券股份有限公司,东吴证券股份有限公司,国信证券股份有限公司交易所确认文件文号上证函〔2026〕3313 号项目状态通过出函日期2026-10-161/3债券名称光大期货有限公司2026年面向专业投资者非公
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-20/doc-inivwpzi5734871.shtml
6、机构行为 | 基金要久期，政策要曲线
（来源：覃汉研究笔记）报告链接：基金要久期，政策要曲线核心观点：当前，基金在曲线的长端“做平”，政策在曲线的短端“托底”、在长端“限速”。机构端普遍存在的“资产荒+跨年配置”诉求，构成债市偏强的底层支撑。核心矛盾或在于长端和超长端的赔率，追涨空间被压缩，但不改“震荡偏强”的趋势判断。近期债市涨势亮眼，10年国债利率最低下探至1.61%，30年下破2.05%，TL盘中再创年内新高118.51。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-20/doc-inivwpzf7682323.shtml
7、证监会：研究推进将《证券法》修改纳入下一届全国人大立法规划
来源：中国证券报证监会首席律师程合红10月20日在2026金融街论坛年会平行论坛上发表题为《深化金融法治建设，促进资本市场高质量发展》的主题演讲。程合红表示，科学构建以《金融法》为“基本法律”的现代金融法律体系；及时对专项金融法律进行配套修改完善；进一步完善证券民事特别代表人诉讼制度；依法用好相关法律的原则规定与授权、兜底、但书条款；严格落实中介机构在证券虚假陈述民事侵权案件中的连带赔偿责任；积极推进落实证券先行赔付制度；加强金融监管与金融司法协同；深入研究探索建立证券公益民事诉讼法律制度。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-20/doc-inivwitm5814049.shtml
8、国金证券出具永达股份发行股份购买资产问询函核查意见 标的2025年扣非净利1.14亿元同比增55.32%
国金证券股份有限公司近期发布关于湘潭永达机械制造股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金申请的审核问询函回复之核查意见（修订稿），对标的资产江苏金源高端装备有限公司的经营业绩、产能情况、财务核算、评估估值、交易安排等核心事项进行了全面核查说明。
http://finance.sina.com.cn/stock/aigc/wenxun/2026-10-20/doc-inivwpze0892388.shtml
9、浙商证券出具东方证券发行股份购买资产暨关联交易审核问询函回复核查意见
近日，浙商证券作为东方证券发行股份及支付现金购买资产暨关联交易的独立财务顾问，正式向上海证券交易所提交针对该重组申请审核问询函的专项核查意见，对交易方案、标的估值、业务合规性等核心问题逐一作出说明与确认。本次交易标的为上海证券100%股权，交易完成后东方证券总资产将突破6200亿元，净资产突破1000亿元，有望跻身行业前十。东方证券第一大股东申能集团持股比例将由交易前的26.63%降至20.98%，仍为第一大股东，上市公司无控股股东、无实际控制人的状态将保持不变。
http://finance.sina.com.cn/stock/aigc/wenxun/2026-10-20/doc-inivwpze0892265.shtml
10、招商证券(06099)公告及通告 - [海外监管公告-董事会/监事会决议]海外监管公告 - 招商证券股份有限公司第八届董事会第三十九次会议决议公告
【招商证券：申请香港交易所联讯通注册及相关授权】招商证券公告称，公司第八届董事会第三十九次会议审议通过三项议案：一是公司经理层成员2025年度经营业绩考核得分的议案，朱江涛董事长回避表决；二是公司2026年半年度内部审计工作报告的议案；三是申请香港交易所联讯通注册及相关授权的议案，同意公司申请成为香港交易所联讯通发行人用户，授权董事长或公司秘书作为授权代表办理注册、使用及维护等相关事宜。
http://finance.sina.com.cn/stock/aigc/hkgg/2026-10-20/doc-inivwpzf7690681.shtml
