1、境外调研违规通报出炉！多家券商、基金被监管点名
近日，监管部门向机构下发了最新一期的《机构监管情况通报》（下称《通报》）。《通报》指出，部分基金公司参加证券公司研究所组织的境外调研活动时，存在由证券公司承担专家咨询、调研门票等费用的情形，反映出相关证券公司、基金公司内部控制有效性存在不足；个别基金公司从业人员因私出国旅游的往返机票、酒店等费用由证券公司支付，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》规定。监管要求，各证券基金公司对照相关规则和监管要求开展自查自纠，举一反三，切实整改，退回超标或不当开支，对违反规定的人员开展内部问责。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-20/doc-inivwyqz7719878.shtml
2、大族激光四个月腰斩，招商证券研报频频翻车
（来源：达摩财经）一直以来，券商对外发布的研报普遍被市场当作判断这家机构对各行业覆盖面、了解深度等综合研究能力的一项重要依据，而招商证券今年以来却频频在个股研报中“翻车”。今年6月30日，招商证券发布《大族激光（002008.SZ）：收购领纤科技和布局合成石英，剑指高端空芯光纤领导者》研报，基于大族激光彼时141.2元的股价、公司基本面及行业景气度等内容，维持了“强烈推荐”评级。“强烈推荐”是招商证券点评体系中的最高评级，意味着预期未来6—12个月内，个股股价涨幅将超越沪深300指数20%以上。然而，研报发布不久后，大族激光股价便整体下行。
http://k.sina.com.cn/article_5953466437_162dab0450670bfhfu.html
3、券商食堂干架，A股就见底了？
（来源：券研社）最近，一则“网传某证券公司员工在食堂打架”的消息在金融圈小范围流传。有人看完哈哈一笑，有人却突然严肃起来：“券商食堂都打起来了，是不是大盘见底了？”别笑，这个问题还真有点“民间股神”的味道。A股底部信号千千万，从“基金发行冰点”到“营业部门可罗雀”，从“分析师转行卖保险”到“券商降薪上热搜”，现在又多了一个新指标——食堂情绪指标。今天我们就来严肃地胡说八道一下：券商员工食堂打架，到底能不能当大盘见底信号？一、先别急着抄底，先搞清楚“打架”打的是什么网传版本很多，具体原因咱不传谣、不信谣。但金融民工的食堂，向来不是普通食堂。
http://k.sina.com.cn/article_5953190046_162d6789e06703uxoo.html
4、境外调研违规！3家券商、2家基金公司被处罚
近日，监管通报部分基金公司参与证券公司组织的境外调研活动存在违规情形，引发市场广泛关注。《国际金融报》记者获得的通报文件显示，本次境外调研违规事件共涉及3家证券公司、2家基金公司。其中，2家证券公司、2家基金公司被出具警示函；1家证券公司以及部分高管被监管谈话，并责令公司从严处分；1家基金公司基金经理被责令改正，并要求公司严肃内部追责。境外调研费用由券商承担记者获取的一期《机构监管情况通报》显示，此前有媒体报道，部分机构在境外调研和人员行为管理等方面存在漏洞。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-20/doc-inivwyqz7711028.shtml
5、永赢基金管理有限公司关于旗下部分基金增加金融街证券股份有限公司为申购赎回代理券商的公告
根据永赢基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与金融街证券股份有限公司签署的协议，并经证券交易所确认，本公司决定自2026年10月21日起增加上述机构为旗下部分基金的申购赎回代理券商，具体办理程序应遵循销售机构的相关规定。
http://finance.sina.com.cn/roll/2026-10-21/doc-inivxewz5616305.shtml
